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[单项选择]目前，上海证券交易所标的证券范围参照（）成分股并满足规定条件的180只股票和4只交易所交易型开放式指数基金。
A. 上证50指数
B. 上证180指数
C. 上证380指数
D. 国债指数
[多项选择]当标的证券出现（），证券公司应当审慎评估质押该标的证券的风险。
A. 单一标的证券已质押数量占总股本超过50%
B. 标的证券所属上市公司上一年度亏损且本年度仍无法确定能否扭亏
C. 标的证券近期涨幅较高
D. 标的证券对应的上市公司存在退市风险
E. 标的证券对应的上市公司及其高管、实际控制人正在被有关部门立案调查
[判断题]证券公司应当对同一标的证券质押率进行差异化管理。以有限售条件证券作为标的证券的，原则上质押率应当低于同等条件下无限售条件证券的质押率。
[单项选择]按照上海证券交易所现行规定，非大宗交易方式下，债券交易单笔申报的最大数量应当不超过（）。
A. 1万手
B. 10万手
C. 5万手
D. 100万手
[单项选择]投资者买卖上海或深圳证券交易所上市证券应当（）。
A. 只需开设上海证券账户
B. 只需开设深圳证券账户
C. 分别开设上海和深圳证券账户
D. 不需开设帐户
[简答题]上海证券交易所股票交易所大厅的交易员会穿什么颜色的马甲？
[单项选择]以人民币为面值、外币为认购和交易币种、在上海和深圳证券交易所上市交易的普通股票是（）股票。
A. A股
B. B股
C. H股
D. F股
[填空题]B股是投资者以（）在上海证券交易所，或以（）在深圳证券交易所认购和交易的股票。
[单项选择]根据上海证券交易所的现行规定，上海证券交易所B股的申报价格最小变动单位为（）。
A. 0.01元人民币
B. 0.001元人民币
C. 0.001美元
D. 0.01港元
[多项选择]根据《证券法》的规定，股份有限公司申请股票上市应当符合的条件有（）。
A. 公司股本总额不少于人民币5000万元
B. 公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
C. 公司股本总额超过人民币2亿元的，公开发行股份的比例为10％以上
D. 股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
E. 公司连续3年盈利
[多项选择]证券公司应当根据约定制定违约处置方案，包括处置标的证券的（）
A. 种类
B. 方式
C. 数量
D. 时间
[判断题]证券交易所的组织形式分为公司制和会员制，我国的上海证券交易所和深证证券交易所都是公司制证券交易所。
[单项选择]上海证券交易所2015年2月9日挂牌上市的股票期权是上证50ETF，合约的标的是（）。
A. 上证50股票价格指数
B. 上证50交易型开放式指数证券投资基金
C. 深证50股票价格指数
D. 沪深300股票价格指数
[多项选择]根据《证券法》的规定，公司申请股票在创业板上市应当符合的条件有（）。
A. 持续经营3年以上的有限责任公司
B. 公司最近2年净利润分别是700万和500万
C. 公司最近1年盈利，净利润为600万，营业收入为6000万
D. 最近一期期末净资产为2200万，且不存在未弥补亏损
E. 发行后股本总额为4000万
[单项选择]根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，在常规操作流程中，验资及配号为（）。（T日为申购日）
A. T日
B. T+1日
C. T+2日
D. T+3日
[单项选择]上海证券交易所个股期权合约的标的合约月份为（）。
A. 当月
B. 下月
C. 连续两个季月
D. 当月、下月及连续两个季月
[多项选择]设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列（）文件。
A. 公司章程
B. 发起人协议
C. 发起人姓名或者名称，发起人认购的股份数、出资种类及验资证明
D. 招股说明书
[单项选择]根据《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，在上海证券交易所，申购上网定价公开发行股票数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的1‰，且不得超过（）。
A. 1000股
B. 9999.9万股
C. 999999500股
D. 500股
[判断题]标的证券为有限售条件证券的，证券公司应当关注融入方在待购回期间是否作出延长限售期的承诺或行为。
