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[判断题]证券公司应当对同一标的证券质押率进行差异化管理。以有限售条件证券作为标的证券的，原则上质押率应当低于同等条件下无限售条件证券的质押率。
[单项选择]期货公司应当对客户（）进行审慎评估。
A. 适当性
B. 合适性
C. 匹配性
D. 准确性
[多项选择]按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司合规管理有效性评估应当采取的方法有（）
A. 文本审阅
B. 问卷调查
C. 访谈
D. 知识测试
[多项选择]证券公司应当根据约定制定违约处置方案，包括处置标的证券的（）
A. 种类
B. 方式
C. 数量
D. 时间
[单项选择]标的证券为股票的，应当符合条件有( )。
A. 在交易所上市交易满2个月
B. 融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或者流通市值不低于3亿元
C. 股东人数不少于1000人
D. 近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%
[判断题]标的证券为有限售条件证券的，证券公司应当关注融入方在待购回期间是否作出延长限售期的承诺或行为。
[判断题]按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司对合规管理环境的评估应当重点关注公司高层是否重视合规管理、合规文化建设是否到位、合规管理制度是否健全、合规管理的履职保障是否充分等。
[多项选择]上海交易所规定标的证券为股票的，应当符合下列条件（）。
A. 在本所上市交易满三个月
B. 融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元
C. 股东人数不少于4000人
D. 近三个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%，日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过4个百分点，且波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上
E. 股票交易未被本所实行特别处理
[填空题]按照《证券公司合规管理有效性评估》规定，证券公司每年应当至少开展（）次合规管理有效性全面评估。
[判断题]按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司开展合规管理有效性评估，应当以合规风险为导向。
[判断题]按照《证券公司合规管理有效性评估指引》规定，证券公司每年应当至少开展2次合规管理有效性全面评估。
[单项选择]国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（）内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。证券公司设立申请获得批准的，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。证券公司应当自领取营业执照之日起（）内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证，证券公司不得经营证券业务。
A. 3个月；15日
B. 6个月；15日
C. 6个月；10日
D. 3个月；10日
[判断题]按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司每年应当至少开展2次合规管理有效向全面评估。
[判断题]按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司自行组织开展合规管理有效性评估的，应当按要求成立评估小组。
[判断题]备兑认股权证可以以一个证券为标的物，也可以以多个证券为标的物。
[判断题]以集合资产管理计划或定向资产管理客户作为融出方的，应当与证券公司作为融出方合并计算单一标的证券占总股本的比例。
[单项选择]按照《商业银行代理保险业务监管指引》规定，商业银行应当取得保险代理业务许可证，保险公司和银行应当审慎选择合作对象，保险公司和银行原则上应当按照（）签署代理协议。
A. 分对分
B. 分对总
C. 总对总
D. 总对分
