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发布时间:2024-06-22 04:57:18

[单选题]《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定,协会自律监察部门应当在(  )个工作日内对发现的违规线索开展预调查,进行初步核实,提出是否立案的建议,报协会领导决定。
A.5
B.10
C.15
D.20

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[单选题]《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定,协会自律监察部门应当在( )个工作日内对发现的违规线索开展预调查,进行初步核实,提出是否立案的建议,报协会领导决定。
A.5
B.10
C.15
D.20
[判断题]《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定,协会自律监察部门应当自立案之日起30个工作日内结束调查,确需延长调查期限的,由自律监察部门报协会领导决定。(  )
A.正确
B.错误
[单选题]中国期货业协会自律监察部门应当在( )个工作日内对发现的违规线索开展预调查,进行初步核实,提出是否立案的建议,报协会领导决定。
A.5
B.10
C.15
D.20
[多选题]根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》,期货业协会作出的立案通知、纪律惩戒意见告知书、纪律惩戒决定、审议决定等文书,可以通过( )等多种方式送达。
A.邮寄
B.协会网站公告
C.电子邮件
D.委托相关会员单位协助
[判断题]:对违规责任人员作出纪律处分决定后,纪检监察部门应当在10个工作日内将处分决定书面送达被处分人员,并告知受理复审申请的部门和期限。()
A.正确
B.错误
[多选题]根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》的规定,中国证券业协会发现会员和期货从业人员可能存在违规行为的渠道包括( )。
A.实名举报
B.匿名投诉
C.监管部门转交
D.在自律检查中发现
[判断题]《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定,当事人应当在接到立案通知后5个工作日内提交书面申辩意见。(  )
A.正确
B.错误
[单选题]中国期货业协会对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据是( )。
A.A:《期货从业人员执业行为准则(修订)》
B.B:《期货从业人员管理办法》
C.C:《期货公司管理办法》
D.D:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
[多选题]中国期货业协会对违反自律规则的期货从业人员,根据情节轻重,可以给予的纪律惩戒包括( )。
A.撤销从业资格并永久性拒绝受理其从业资格申请
B.训诫
C.公开谴责
D.拘留
[单选题]中国期货业协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起( ) 个工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告。
A.10
B.20
C.5
D.15
[单选题]期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后,享有( )权利。
A.上诉
B.抗辩
C.申诉
D.申请行政复议

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