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[简答题]中国人民银行及其分支机构对所收集的非现场监管信息进行分析时，发现有疑问或需要进一步确认的，可采取哪些方式进行确认和核实？确认的，可采取哪些方式进行确认和核实？
[多项选择]中国人民银行及其分支机构对所收集的非现场监管信息进行分析时，发现有疑问或需要进一步确认的，可根据情况采取以下方式进行确认和核实（）
A. 电话询问
B. 书面询问
C. 走访金融机构
D. 现场检查
E. 约见金融机构高级管理人员谈话
[单项选择]《反洗钱非现场监管约见谈话记录》需要由（）签字确认。
A. 中国人民银行反洗钱工作人员
B. 被谈话人
C. 单位负责人
D. 部门负责人
[多项选择]需要银行重点参与、配合的反洗钱非现场监管环节有（）。
A. 信息收集
B. 信息分析评估
C. 非现场监管措施
D. 信息归档
[判断题]在对资本充足性进行评级时，银行资本充足比率严重低于最低监管要求，需要监管当局强烈关注，应该被评为等级5。（）
[多项选择]督察民警进入监管场所开展现场督察时需要哪些相关证件及标志（）。
A. 警官证
B. 督察证
C. 身份证
D. 佩戴《督察标志》
[单项选择]执行人责任管理制度规定，执行人在履行确认责任时对不符合规定的任务和要求应（）
A. 拒绝执行，不再理会
B. 不履行责任制
C. 不执行，但执行人不能将履行确认责任作为其不完成整体工作目标、履行责任制的理由
D. 向领导汇报商量后执行
[单项选择]运营监管经理在查看录像时发现视频录像的开关机时间、录像质量和角度，如不能满足风险监管的需要，要在（）个工作日内书面上报监控中心负责人。
A. 1
B. 2
C. 5
D. 7
[单项选择]风险为本的监管是一种以识别和计量风险为基础的新型监管理念，因此，实施以风险为本的监管，首先需要监管当局或监管主体对银行风险进行（）
A. 暴露
B. 控制
C. 分类
D. 信息收集
[多项选择]目前，我国金融监管需要搞好哪些协调监管（）
A. 加强监管的国际合作
B. 加强监管的国内协调
C. 金融监管机构要加强与人民银行和财政部的部际联系
D. 监管机构上下级、机构内设部门要做适度统分
E. 监管机构与监管对象之间需要相互理解和支持
[判断题]银行在境外的美元账户只需要遵守我国监管法律，而不需要遵守当地监管法律
[判断题]监管信息系统是由监管当局组织并实施的，以满足监管当局履行各项职责相关信息需要为目的的，以管理被监管机构基本情况、财务状况和风险水平方面信息为主要内容的信息系统。（）
[单项选择] 进行保险产品组合时，需要遵循的基本原则包括（）： ①满足客户转移风险需要原则； ②满足保险监管要求原则； ③基本保障原则； ④满足市场范围足够原则； ⑤组合后的保险产品更加有利原则。
A. ①②③
B. ①③⑤
C. ①②③⑤
D. ①②③④⑤
[单项选择]为对募集资金专户进行日常监管，（）需要签订监管协议。
A. 挂牌公司、主办券商、存放募集资金的商业银行
B. 主办券商、会计师事务所、存放募集资金的商业银行
C. 挂牌公司、主办券商、律师
D. 挂牌公司、主办券商、会计师事务所
[多项选择]在决定哪些银行适用巴塞尔新资本协议时，监管当局需要考虑以下哪些因素（）
A. 银行的规模（即在银行系统中所占的资产份额）
B. 业务的性质和复杂程度
C. 重大活动或业务的参与程度（例如结算清算业务，或占有相当大份额的零售业务）
D. 国际业务（即持有海外资产/海外收入的比例）
E. 银行的风险状况和风险管理能力
[多项选择]一般纳税人在购入下列资产时即可确认为进项税额抵扣项目的有（）。
A. 购入生产用设备
B. 收回委托加工物资支付的增值税
C. 购入物资用于集体福利
D. 商品流通企业购入商品
