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发布时间:2023-10-01 02:46:32

[单项选择]下列选项中符合银行业从业人员职业操守关于“协助执行”的规定的是()。
A. 按规定审核有权机关来人的证件
B. 为图方便,简化协助执行程序
C. 未经法定程序透露客户信息给司法人员
D. 协助客户转移资产

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[多项选择]下列行为中,符合银行业从业人员职业操守关于“风险提示”规定的有()。
A. 力推收益较高的理财产品而不提风险
B. 在营销理财业务时主要从收益角度提示客户
C. 提示理财产品中对客户不利的方面
D. 提供虚假的收益计算方式
E. 在营销理财业务时提示免责条款
[单项选择]银行从业人员的下列行为中,违反银行业从业人员职业操守关于“岗位职责”规定的是()。
A. 未经批准帮同事代班
B. 不打听与工作无关信息
C. 保管好自己的交易密码
D. 对反洗钱信息保密
[单项选择]下列行为中,属于违反银行业从业人员职业操守关于“风险提示”规定的是()。
A. 提示产品涉及的主要风险
B. 提示客户贸易合约中的免责条款
C. 从有利和不利两个方面向客户介绍产品
D. 仅介绍产品或服务的有利之处
[简答题]《银行业金融机构从业人员职业操守指引》和《银行业从业人员职业操守》都是由哪里发布的?
[简答题]对银行业从业人员在协助执行方面的要求是什么?
[单项选择]依据《银行业从业人员职业操守》相关规定,银行业从业人员应主动配合监管部门的检查,以下关于提供数据、信息资料的表述最准确的是:()
A. 真实、准确
B. 完整、准确
C. 完整、真实、准确
D. 客观、真实
[多项选择]银行业从业人员应当熟知银行承担的依法协助执行的义务,做到()。
A. 公布客户信息
B. 按法定程序积极协助执法机关的执法活动
C. 不泄漏执法活动信息
D. 不协助客户隐匿、转移资产
[简答题]《银行业从业人员职业操守》在银行业从业人员礼貌服务方面的要求是什么?
[简答题]《银行业从业人员职业操守》对银行业从业人员在内幕交易方面有什么要求?
[单项选择]《银行业从业人员职业操守》中所称的银行业从业人员是指()。
A. 银行业金融机构工作的人员
B. 在中国境内设立的银行业金融机构工作的人员
C. 临柜人员
D. 银行高级管理层
[多项选择]《银行业从业人员职业操守》由()监督实施。
A. 司法机构
B. 银行业自律组织
C. 社会公众
D. 银行业从业人员所在机构
E. 监管机构
[多项选择]制定《银行业从业人员职业操守》的宗旨包括()。
A. 规范银行业从业人员职业行为
B. 倡导公平竞争
C. 提高银行业从业人员素质
D. 建立健康的银行业企业文化
E. 保护商业秘密与客户隐私
[单项选择]小张是某银行的信贷工作人员,根据《银行业从业人员职业操守》中关于“利益冲突”的规定,小张在经手其伯父所在公司的一笔贷款项目时,应该()。
A. 以优惠利率发放贷款
B. 向银行管理层披露业务的利益冲突关系
C. 公平对待,不必向银行披露所处关系
D. 建议伯父去其他银行申请贷款
[判断题]《银行业从业人员职业操守》中关于“公平竞争”的条款规定了不得以任何方式给中间人佣金。
[单项选择]以下关于银行业从业人员在不依法协助执行时产生的后果中,不正确的是()。
A. 客户必将面临执法机关的处罚
B. 影响所在机构的声誉
C. 其所在机构可能面临执法机关的处罚
D. 从业人员个人将面临执法机关的处罚或所在机构的内部惩戒
[多项选择]根据银行业从业人员职业操守中“了解客户”的原则,银行业从业人员在为客户办理理财业务时应当了解的客户情况包括()。
A. 客户的风险承受能力
B. 客户的资产负债状况
C. 客户朋友的状况
D. 客户的基本信息
E. 客户的收入状况
[单项选择]下列哪种行为明显违反了《银行业从业人员职业操守》的规定()。
A. 银行从业人员不以明示或暗示的方式向客户提供规避法律、法规、规定的建议
B. 明知所经办的业务是为了逃避监管规定,但仍不按照内部流程进行必要的报告,默许甚至提供协助
C. 银行从业人员不向亲朋好友提供规避监管规定的意见和建议
D. 银行从业人员不利用其所在机构的资源,为自己的亲朋好友提供方便
[多项选择]《银行业从业人员职业操守》中有关同事关系规定,哪些是正确的?()
A. 银行业从业人员应当尊重同事,不得因同事的国籍、肤色、民族、年龄、性别、宗教信仰、婚姻状况或身体健康或残障而进行任何形式的骚扰和侵害
B. 尊重同事的个人隐私,工作中接触到同事个人隐私的,不得擅自向他人透露
C. 尊重同事的工作方式和工作成果,不得不当引用、剽窃同事的工作成果,不得以任何方式予以贬低、攻击、诋毁
D. 因同事的生活方式干扰自己,对同事进行检举告发

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