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[判断题]报价股份转让业务中成交确认申报未成交部分以撤单处理。
[判断题]代办股份转让业务和报价股份转让业务实行投资者适当性制度。
[单项选择]按照现行代办股份转让业务的有关规定，股份转让公司的股份在代办股份转让系统挂牌转让，转让价格的涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的（）。
A. [3%]
B. [5%]
C. [10%]
D. [15%]
[单项选择]所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司，以其自备或租用的业务设施为（）提供的股份转让服务业务。
A. 非上市公司
B. 上市公司的流通股份
C. 境外上市公司
D. 上市公司的非流通股份
[判断题]投资者办理股份确权业务前，应持有开通股份转让交易权限的账户。
[单项选择] 根据《全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）》，下列关于全国股份转让系统股票转让的说法正确的有（）。 Ⅰ主办券商在全国股份转让系统开展经纪、证券自营和做市业务，应当分别开立交易单元 Ⅱ投资者可以以同一证券账户在单个或多个主办券商的不同证券营业部买入股票 Ⅲ在除权（息）日，挂牌公司应变更股票简称，在简称前冠以“XD”、“XR”、“DR”等字样，“XD”代表除权；“XR”代表除息；“DR”代表除权并除息 Ⅳ挂牌公司股票暂停转让时，全国股份转让系统公司发布的行情中暂不包括股票的信息 Ⅴ股票采取做市转让方式的，应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务。申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的，其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母公司，该主办券商的子公司不可作为做市商
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单项选择]在全国股份转让系统从事推荐业务的主办券商，应当具备（）。
A. 证券投资咨询业务资格
B. 证券经纪业务资格
C. 证券自营业务资格
D. 证券承销与保荐业务资格
[单项选择]下列关于证券公司在全国中小企业股份转让系统开展业务的说法，正确的是（）。
A. 具备证券经纪业务资格的可以申请开展做市业务
B. 开展业务前，主办券商应当向中国证券业协会提出申请
C. 具备证券投资顾问业务资格的可以申请开展推荐业务
D. 做市商开展做市业务，应通过专用证券账户进行；做市专用证券账户应向中国证券登记结算有限责任公司和全国股转系统公司报备
[单项选择]依据《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定（试行）》，下列关于主办券商推荐业务的说法正确的有（）。
A. 内核会议应对是否同意推荐申请挂牌公司股票挂牌进行表决，表决应采取记名投票方式，每人一票，2／3以上赞成为通过
B. 主办券商应将尽职调查工作底稿、内核会议成员审核工作底稿、内核会议记录、内核意见等妥善保存，保存期限不少于7年
C. 最近3年内受到中国证监会行政处罚或证券行业自律组织纪律处分的，不得成为该项目小组负责人，也不得成为该项目小组成员
D. 内核机构应独立、客观、公正履行职责，内核机构成员中由推荐业务部门人员兼任的，不得超过内核机构总人数的1／2
E. 项目小组应由主办券商内部人员和外部聘请的专家组成，外部聘请的专家也须取得证券执业资格，其中注册会计师、律师和行业分析师至少各1名
[单项选择]福费廷业务在境内未发生转让时，办理福费廷业务的境内银行应在（）通知申报主体办理涉外收入申报。
A. 业务结束时
B. 向客户融资时
C. 收到境外款项时
[单项选择]按现行有关规定，证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是最近（）内不存在重大违法违规行为。
A. 1年
B. 2年
C. 3年
D. 5年
[单项选择]福费廷业务在境内发生转让时，应由（）银行通知申报主体办理涉外收入申报。
A. 原始经办行
B. 境内受让行
C. 境内收款行
[多项选择]全国股份转让系统公司可以对违反其业务规则的监管对象采取的监管措施不包括（）。
A. 约见谈话
B. 出具警示函
C. 训诫
D. 处以罚款
[单项选择]根据中国证券业协会有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的件之一是证券公司最近年度净资产不低于（）。
A. 人民币5亿元
B. 人民币8亿元
C. 人民币2亿元
D. 人民币10亿元
[单项选择]根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资产不低于人民币（）元。
A. 5亿
B. 8亿
C. 9亿
D. 10亿
