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[单项选择]资产评估机构需要建立（）和其他内部管理制度，才可以申请证券评估资格。
A. 质量控制制度
B. 资质控制制度
C. 风险控制制度
D. 信息保密制度
[单项选择]设立有限责任公司形式的资产评估机构应具有（）名以上注册资产评估师。
A. 3
B. 5
C. 8
D. 10
[单项选择]资产评估机构申请证券评估资格的，其最近3年评估业务收入合计不少于（）万元，且每年不少于（）万元。
A. 3000；600
B. 1000；100
C. 2000；500
D. 1500；300
[单项选择]设立经营个人征信业务的征信机构应具备以下条件（）。
A. 主要股东信誉良好，最近1年无重大违法违规记录
B. 注册资本不少于人民币3000万元
C. 有符合国务院征信业监督管理部门规定的保障信息安全的设施、设备和制度、措施
D. 拟任董事、监事和高级管理人员，具有会计从业资格证
[判断题]保险机构应设立审计责任人职位，但审计责任人不纳入保险机构高级管理人员任职资格核准范围。
[单项选择]以非股权资产认购的，非股权资产应当经过具有证券、期货等相关业务资格的资产评估机构评估，评估基准日距离审议该交易事项的股东大会召开日不得超过（）年。
A. 1
B. 2
C. 1.5
D. 5
[多项选择]证券公司申请基金销售业务资格应具备的条件有（）
A. 净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定
B. 最近3年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
C. 最近3年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚
D. 取得基金从业资格的人员不少于30人
[单项选择] 证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有（）。 Ⅰ注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5000万元 Ⅱ具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定 Ⅲ具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于50人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人 Ⅳ符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人 Ⅴ最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[多项选择]下列（）应当由具有评估资格的资产评估机构评估作价后，由验资机构进行验资。
A. 非公司企业按《公司法》改制为公司，原非公司企业的净资产折合为实收资本
B. 股东以实物作为出资
C. 股东以商誉作为出资
D. 股东以商标专用权作为出资
[单项选择] 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件，说法正确的有（）。 Ⅰ实收资本应不低于人民币1亿元 Ⅱ净资本应不低于人民币5000万元 Ⅲ应具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人 Ⅳ符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人 Ⅴ最近3年从事保荐相关业务的人员应不少于25人
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单项选择]根据《资产评估机构审批和监督管理办法》，设立公司制资产评估机构应当具备（）名以上注册资产评估师。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 8
[多项选择]信贷资产证券化资产池中的资产应具备以下特征（）
A. 资产在未来可以产生可预测的现金流
B. 资产应具有规范合法的合同
C. 资产在行业和地域分布上具有分散特征，抵押权、还款记录等基础文件和数据信息真实、准确、完整、规范
D. 以上说法均不正确
[多项选择]价格评估机构资格实行等级制。根据评估机构的资格条件分为（）
A. 甲级
B. 乙级
C. 丙级
D. 丁级
[单项选择] 申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备的条件有（）。 Ⅰ具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元 Ⅱ具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度 Ⅲ最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录 Ⅳ最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形 Ⅴ具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于5人 Ⅵ具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅵ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
E. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
[单项选择] 证券公司资产证券化的资产的托管机构可以是（）。 Ⅰ具有相关业务资格的商业银行 Ⅱ中国证券登记结算有限责任公司 Ⅲ具有托管业务资格的证券公司 Ⅳ中国证监会认可的其他资产托管机构
A. Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[多项选择]设立演出经纪机构应满足以下哪些条件？（）
A. 有3名以上专职演出经纪人员
B. 有2名以上专职演出经纪人员
C. 有3名以上兼职演出经纪人员
D. 演出经纪人员须取得演出经纪资格证书
[多项选择]根据《资产评估机构审批和监督管理办法》，下列选项中，属于资产评估机构设立分支机构应当具备的条件有（）。
A. 取得资产评估资格三年以上，内部管理制度健全
B. 有10名以上注册资产评估师，不包括拟转到分支机构执业的注册资产评估师及已设立的其他分支机构的注册资产评估师
C. 资产评估机构提出申请之日前三年评估业务收入合计不少于人民币1500万元
D. 设立申请日前三年内未因评估执业行为受到行业自律惩戒或者行政处罚
[多项选择]关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法错误的有（）。
A. 最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚和刑事处罚
B. 注册资本不低于3000万元人民币，必须为实缴货币资本
C. 高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工=作经历
D. 持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度
[多项选择]根据《注册资产评估师注册管理办法》，下列选项中，属于注册资产评估师注册申请人应当具备的条件有（）。
A. 注册资产评估师全国统一考试全科成绩合格或者经依法认定
B. 年龄在65周岁以下
C. 专职在资产评估机构从事资产评估业务
D. 已接受资产评估协会组织的注册资产评估师岗前培训并考核合格
