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[判断题]内控评价各阶段涉及的有关记录、表格、内部控制评价报告、纠正措施及跟踪改进情况均应作为内部控制档案妥善保管。
[判断题]内部控制评价各阶段涉及的有关记录.表格.评价报告以及跟踪验证的相关资料均应作为监管档案妥善保管。（）
[多项选择]中国银监会将内部控制作为监管工作的一项重要内容，提出了（）的全新监管理念，不断强调银行业金融机构内部控制建设的重要性。
A. 管法人
B. 管业务
C. 管风险
D. 管内控
E. 提高透明度
[单项选择] 我国监管机构对寿险公司内部控制监管的手段主要包括（）。 ①对寿险公司内部控制建设提出指导性要求 ②建立寿险公司内部控制评价机制 ③要求寿险公司定期披露内部控制情况 ④对部分环节的内部控制提出强制性要求
A. ①②
B. ③④
C. ①②④
D. ①②③④
[单项选择]银监会成立以来，将内部控制作为监管工作的的一项重要内容，提出的全新监管理念是什么（）
A. 实现高效率的经营管理并达到良好的效果
B. 要确保财务和管理信息的完整性、真实性、准确性和及时性
C. 在运行过程中应遵守法律、法规以及自身章程
D. 管法人、管风险、管内控、提高透明度
[判断题]完善的金融监管体系应是一个包括政府监管、金融机构内部控制、行业自律、社会监管四个层面的立体监管体系。
[单项选择]内部控制必须具有（），即各种内部控制制度必须符合国家和监管部门的法律法规，必须具有高度的权威性，必须能真正落到实处，成为所有员工严格遵守的行动指南。
A. 全面性
B. 有效性
C. 权威性
D. 独立性
[单项选择]确保经营管理符合外部监管部门监管要求，免于监管处罚，属于内部控制目标中的：（）。
A. 保证企业经营管理合法合规
B. 保证企业资产安全
C. 保证财务报告及相关信息真实完整
D. 提高经营效率和效果
[判断题]银行监管当局对中间业务内部控制检查的重点是评估银行董事会及高级管理层对中间业务内部控制过程的重视程度。（）
[判断题]独立评估的主要内容包括内部控制目标是否实现、有关法规和监管要求是否遵循，以及对其前的风险和内部控制改进情况进行跟踪。（）
[单项选择]内部控制评价应以事实为基础，以法律法规、监管要求为准则，客观公正，实事求是，这是内部控制评价的（）原则。
A. 统一性原则
B. 公正性原则
C. 客观性原则
D. 独立性原则
[单项选择]监管部门对内部控制评价的内容不包括（）。
A. 内部环境评价
B. 信息披露评价
C. 内部控制活动评价
D. 信息交流与沟通评价
[多项选择]质量控制点是施工质量控制的重点，（）应作为质量控制的对象。
A. 隐蔽工程
B. 主体工程
C. 施工条件困难或技术难度大的工序或环节
D. 采用新技术、新工艺、新材料的部位或环节
E. 基础工程
[单项选择]关于内部控制制度阶段，下列说法错误的是（）。
A. 内部控制制度有两类：内部会计控制制度和内部管理控制制度
B. 内部管理控制制度包括且不限于组织结构的计划，以及关于管理部门对事项核准的决策步骤上的程序记录
C. 会计控制制度包括组织机构的设计以及与财产保护和财务会计记录可靠性有直接关系的各种措施
D. 在内部控制制度阶段，内部控制的研究重点逐步从一般含义向具体内容延伸
[判断题]山东银监局各监管部门和各银监分局建立特别监管档案，将其纳入机构档案管理。
[多项选择]为确保银行外汇风险内部控制措施的有效性，监管人员应建议银行设立的内部限额有（）
A. 对交易员和业务运作的每个中心设定敞口头寸限额
B. 止损限额和管理层行动触发限额
C. 期权限额
D. 对所有交易对手的结算风险设定限额
[单项选择]监管机构应当建立和维护任职资格监管信息系统，（）和保管任职资格监管档案。
A. 储存
B. 保管
C. 整理
D. 销毁
