题目详情
题目详情:
发布时间:2023-12-04 06:25:07

[多项选择]下列关于商业银行基金托管业务与基金代销业务相分离的说法,正确的有()。
A. 基金托管的系统与基金代销的系统有效分离
B. 基金托管的业务资料与基金代销的业务资料有效分离
C. 业务操作与风险监控分离
D. 业务经办与会计账务处理分离

更多"下列关于商业银行基金托管业务与基金代销业务相分离的说法,正确的有()。"的相关试题:

[多项选择]下列关于商业银行托管基金资产与自营资产相分离的说法,正确的有()。
A. 对不同基金独立设账
B. 对不同基金分户管理
C. 对不同基金独立核算
D. 确保不同基金资产的相互独立
[判断题]商业银行应当确保托管基金资产与自营资产相分离,对不同基金统一设账,分户管理,独立核算,确保不同基金资产的相互独立。
[单项选择]首次以法律形式明确规定在中国境内银行业务与信托、证券业务相分离,商业银行业务必须与投资银行业务必须分业经营的法律是()。
A. 《中国人民银行法》
B. 《商业银行法》
C. 《宪法》
D. 《分业经营条例》
[单项选择] 以下关于基金托管人的说法中,错误的是()。 ①为保障投资者利益,各国都规定基金资产必须由托管机构来保管 ②我国的基金托管人由依法设立并取得相应资格的基金管理公司担任 ③托管人在基金运作中承担着交易监督、资金清算和会计核算等职能 ④按照我国相关法律规定,无论发生何种情况,均不能更换基金托管人
A. ①③
B. ②④
C. ①②③
D. ①②④
[单项选择]下列关于基金管理人和基金托管人的说法中,正确的是()。①我国的基金管理人主要由依法设立并取得相应资格的商业银行担任②基金管理人负责进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告③为保障投资者利益,各国都规定基金资产必须由托管机构来保管④基金托管人在基金运作中承担着交易监督、资金清算和会计核算等职能
A. ①②③
B. ①②④
C. ②③④
D. ①②③④
[单项选择]以下关于托管机构从事保险资产托管业务的说法中,错误的是()。
A. 不得违反合同约定将保险资产委托他人托管(境外投资委托境外托管代理人托管除外)
B. 不得混合管理托管资产和固有资产或者混合管理不同托管账户资金
C. 不得以托管的保险资产为他人设定担保
D. 可以将保险资产托管业务与保险产品销售业务挂钩
[单项选择]下列关于基金托管人的内部控制的说法,错误的是()。
A. 基金托管人必须将自有资产与基金资产严格分开
B. 基金托管人应以自己名义代基金开立账户
C. 基金托管人应实行严格的岗位分离制度
D. 基金托管人应建立会计复核制度
[单项选择]关于基金托管人的内部控制,下列哪项说法是错误的()
A. 基金托管人必须将自有资产与基金资产严格分开
B. 基金托管人应以自己名义代基金开立账户
C. 基金托管人应行严格的岗位分离制度
D. 基金托管人应建立会计复核制度
[多项选择]基金托管业务是指有托管资格的商业银行接受基金管理公司委托,安全保管所托管的基金的全部资产,为所托管的基金办理()等业务。
A. 基金资金清算款项划拨
B. 会计核算
C. 基金估值
D. 监督管理人投资运作
[多项选择]商业银行基金托管业务包括()
A. 实物资产托管业务
B. 企业固定资产托管业务
C. 证券投资基金托管业务
D. 开放式基金托管业务
E. 其他基金托管业务
[单项选择]当基金发生涉及托管人及托管业务的重大事件时,例如,基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动,该部门的主要业务人员在1年内变动超过()%,托管人召集基金份额持有人大会,托管人的法定名称或住所发生变更,发生涉及托管业务的诉讼,托管人受到监管部门的调查或托管人及其托管部门的负责人受到严重行政处罚,等等,托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书,并报中国证监会及地方监管局备案。
A. 10
B. 20
C. 30
D. 40
[多项选择]托管银行在基金托管业务中不得从事以下哪些活动()
A. 为基金份额持有人以外的第三人谋取利益
B. 向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失
C. 基金财产用于承销证券
D. 向他人贷款或者提供担保
E. 从事承担无限责任的投资
[单项选择]下列关于基金业务外包的说法中,正确的是()。
A. 基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度
B. 外包机构可以根据自身隋况将已承诺的基金业务外包服务转包出去
C. 基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的,基金管理人的责任因外包而免除
D. 外包机构破产或者清算时,外包服务所涉及的基金资产和客户资产列入其破产财产或清算财产
[多项选择]托管业务尤其是资产托管业务是我国商业银行最近几年新兴起来的业务,下列有关商业银行托管业务说法正确的有()。
A. 资产托管业务是指具备托管资格的商业银行作为托管人,依据有关法律法规,与委托人签订委托资产托管合同,履行托管人相关职责的业务
B. 目前,国内商业银行资产托管业务品种包括QFII(合格境外机构投资者)资产托管,而不包括QDII(合格境内机构投资者)资产托管
C. 近年来,出租保管箱业务发展迅速,成为代保管业务的主要产品
D. 露封保管业务和密封保管业务在办理保管时都注明保管期限和保管物品的名称、种类、数量、金额等,区别在于密封保管的客户在将保管物品交给银行时先加以密封
E. 代保管业务是银行利用自身安全设施齐全等有利条件设置保险箱库,为客户代理保管各种贵重物品和单证并收取手续费的业务
[多项选择]对基金托管业务的风险监管要求包括()
A. 对代销银行基金代销工作要定期进行检查辅导
B. 规范基金销售行为
C. 督促及时纠正代销银行违规销售的行为
D. 督促代销机构完善基金代销业务的内控制度
E. 定期开展交叉检查管理工作
[多项选择]根据规定,商业银行从事基金托管业务,除需要设有专门的基金托管部外,还要具备的条件包括下列各项中的()。
A. 取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
B. 有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施
C. 有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
D. 有高效安全的清算、交割系统
[单项选择]商业银行应确保()相分离,对不同基金独立设账,分户管理,独立核算,确保不同基金资产的相互独立。
A. 基金托管业务与基金代销业务
B. 托管基金资产与自营资产
C. 业务经办与会计账务处理
D. 业务操作与风险监控
[多项选择]开办基金托管业务的银行对分支机构的管理()
A. 分支机构开办开放式基金代销业务须经总行授权
B. 各级代销机构要严格按照总行的有关办法、规定、规范和业务流程办理基金代销业务
C. 各级代销机构在办理基金代销业务时,须使用总行统一规定的单据和凭证格式
D. 各级代销机构在办理基金代销业务时,须使用基金管理公司统一规定的单据和凭证格式
E. 各级代销机构应严格按照总行规定的标准收取基金代销业务的手续费
[多项选择]兴业银行设立资产托管部,实行()的管理体制,依法合规地开展基金托管业务
A. 授权经营
B. 单独核算
C. 统筹发展
D. 自我监管

我来回答:

购买搜题卡查看答案
[会员特权] 开通VIP, 查看 全部题目答案
[会员特权] 享免全部广告特权
推荐91天
¥36.8
¥80元
31天
¥20.8
¥40元
365天
¥88.8
¥188元
请选择支付方式
  • 微信支付
  • 支付宝支付
点击支付即表示同意并接受了《购买须知》
立即支付 系统将自动为您注册账号
请使用微信扫码支付

订单号:

请不要关闭本页面,支付完成后请点击【支付完成】按钮
恭喜您,购买搜题卡成功
重要提示:请拍照或截图保存账号密码!
我要搜题网官网:https://www.woyaosouti.com
我已记住账号密码