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发布时间:2023-10-13 19:15:28

[单项选择]下列关于基金业务外包的说法中,正确的是()。
A. 基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度
B. 外包机构可以根据自身隋况将已承诺的基金业务外包服务转包出去
C. 基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的,基金管理人的责任因外包而免除
D. 外包机构破产或者清算时,外包服务所涉及的基金资产和客户资产列入其破产财产或清算财产

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[单项选择]根据《企业内部控制应用指引第13号——业务外包》,下列关于业务外包的相关说法中,错误的是()。
A. 重大业务外包方案应当提交股东大会审批
B. 企业应当做好与承包方的对接工作
C. 验收过程中发现异常情况,应当立即报告,查明原因,及时处理
D. 企业应当按照批准的业务外包实施方案选择承包方
[多项选择]关于企业信息业务外包,以下说法正确的是()
A. 信息业务外包,可以节约开支、控制成本
B. 改善企业内部信息业务力量不足的状况
C. 使企业内部增加接触新观念、新技术的机会
D. 降低了技术依赖性,强化了自身对信息技术掌握的独立性
E. 有机会提高企业整体信息观念和应用信息技术的水平
[多项选择]下列关于基金业务撤单交易,说法正确的有()。
A. 必须为当日受理的交易
B. 认购交易不能撤单
C. 申购交易不能撤单
D. 不受理部分委托
[单项选择] 有些寿险公司在考虑进行部分人力资源业务的外包,关于人力资源业务外包,正确的说法是()。 ①人力资源业务外包不利于寿险公司人力资源部门重点关注公司的战略性人力资源管理活动 ②考虑人力资源业务外包的条件之一是外部伙伴能以更低的成本或更有效地完成某项人力资源管理工作 ③寿险公司在实施人力资源业务外包时最好只跟一家高水平的供应商合作 ④人力资源业务外包有助于组织获得最优人力资源管理实践,提升人力资源服务质量,同时将精力集中在自己的核心经营活动上
A. ①②
B. ③④
C. ②③
D. ②④
[单项选择]根据《私募投资基金募集行为管理办法》募集机构、基金业务外包服务机构及其从业人员因募集过程中的违规行为被中国基金业协会采取相关纪律处分的,中国基金业协会可视情节轻重记入()。
A. 诚信档案
B. 违约档案
C. 自律档案
D. 处罚档案
[多项选择]关于基金定投业务,以下说法正确的有()
A. 工行开办的基金定投申购业务投资人包括个人投资人与机构投资
B. 基金定投可使用牡丹灵通卡、牡丹灵通卡•e时代或理财金账户卡相对应的工行同城个人人民币结算账户作为扣款账户(基金资金账户)
C. 也可以在柜面以现金方式定期缴款
D. 投资人办理基金定投申购业务后,以交易申请实际发送给注册登记人的基金开放日(资金扣款日)的基金份额净值为基准进行计算
[多项选择]下列关于基金产品的说法,正确的是()
A. 基金一般分为货币型、股票型、债券型、平衡型等多种类型
B. 客户可以根据自身需要如投资时间长短和自身风险偏好,选择几种基金的组合
C. 购买基金产品时,客户需要关注具体买卖什么股票或债券以及何时买卖
D. 客户可以根据自身教育规划需求选择投资基金的品种、金额和时间
E. 定期定额投资可以在长年累月下积少成多,但是加大了原有的风险
[多项选择]以下关于基金交易撤销说法正确的是()。
A. 基金交易成功后允许撤销
B. 委托撤销由客户申请发起,需要校验客户密码,适用于开立TA账户、申购、赎回、转托管、基金转换、分红方式设置等交易
C. 委托取消,由柜员发起,不校验密码,但需要主管授权,适用于开立TA账户、认购、申购、赎回、转托管、基金转换、分红方式设置等交易
D. 基金委托撤销业务当日有效,只受理整笔委托撤销,不能部分撤销,不能做反向交易
[多项选择]以下关于基金转换的说法正确的是()。
A. 基金转换即基金产品转换,即客户将所持有的基金份额转换为同一基金管理人旗下的其它基金产品
B. 基金转托管包括转出和转入,其中基金转托管转出即客户将基金账户内的基金份额从一个销售机构转到另一销售机构
C. 基金转托管转入即客户将基金账户内的基金份额从另一个销售机构转到我销售机构
D. 基金转换业务他人代办时,需提供账户本人和代办人身份证件
[多项选择]下列关于商业银行基金托管业务与基金代销业务相分离的说法,正确的有()。
A. 基金托管的系统与基金代销的系统有效分离
B. 基金托管的业务资料与基金代销的业务资料有效分离
C. 业务操作与风险监控分离
D. 业务经办与会计账务处理分离
[单项选择]下列关于重大外包的说法不正确的是()
A. 重大外包业务是指业务量较大的外包业务
B. 总会计师或分管会计工作的负责人应当参与重大业务外包的决策
C. 重大业务外包方案应当提交董事会或类似权力机构审批
D. 对于重大业务外包,企业应当密切关注承包方的履约能力
[填空题]基层各单位主要负责人为本单位业务外包管理的()责任人。组织本单位各相关部门,全面落实集团关于业务外包的各项管理要求。
[单项选择] 下列关于从事私募基金业务行为的说法中,正确的有()。 Ⅰ不得将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动 Ⅱ不得从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动 Ⅲ不得用基金财产为本人牟取利益 Ⅳ不得不公平地对待其管理的不同基金财产
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[多项选择]关于EPTREE业务,说法正确的是()
A. 根与叶子节点需要进行MAC地址学习
B. 叶子节点之间可以互相通信
C. 实现点对多点通信
D. 用户端口不可以共享给多个用户使用
[多项选择]关于EVPL业务,说法正确的是()
A. 业务两端PE节点需要进行MAC地址学习
B. 业务两端PE节点不需要进行MAC地址学习
C. 实现点对点通信
D. 用户端口可以共享给多个用户使用
[单项选择]以下关于债券基金和基金区别的说法错误的是()
A. 单一债券随着到期日的临近,所承担的利率风险会上升
B. 基金债券没有固定的到期日,所承担的利率风险将取决于所持有的证券的平均到期日
C. 单一债券的信用风险比较集中
D. 债券基金的平均到期日常常会相对固定
[多项选择]下列有关基金业务说法正确的有()。
A. 在销售基金产品前,网点理财经理必须对客户进行风险提示,要求客户填写《客户风险承受能力评估报告》
B. 个人客户必须凭中间业务交易账户卡和中间业务交易账户密码在营业窗口办理代理开放式基金业务
C. 个人客户申购基金产品后T+2日日终,系统对于成功的交易,从客户资金账户上将申购资金扣下
D. 个人客户认购基金产品后T+2日,基金总中心发收费通知,资金划至基金公司
[多项选择]以下关于现金业务,说法正确的是()
A. 现金收付款项和账务必须日清日结,不得拖延
B. 现金清分可采用分行集中清分或网点清分,分行集中清分,应坚持双人清分,相互监督;网点清分,由网点柜员在现金区监控下清分
C. 每日营业终了,经办柜员检查当日业务是否处理完毕,整理尾箱现金、业务凭证,清点和核对尾箱现金库存是否与系统数据相符;业务主办汇总核对柜员尾箱、机构库尾箱个数;管库员核点金库库存是否与系统数据及相关登记簿相符
D. 办理现金冲正,应坚持“现金先冲账后补账”,并经会计主管审批。授权人员应严格审核现金冲正原因,隔日现金冲正必须换人操作
[单项选择]关于CES业务以下说法错误的是()。
A. 固定带宽,固定帧长,在分组传送网中,隧道层E1业务传送固定带宽设为2M;
B. 对丢帧敏感,一个链路包丢失就可能导致业务瞬断;
C. PKT和TDM之间仿真状态为UPDATEING是一种仿真异常状态;
D. 正常情况下,性能中查看仿真链路收发包数量应当一致

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