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[单选题]对未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定保存客户身份资料和账户记录等交易记录、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的银行,情节严重的,处()罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处()罚款
A.20万元以上50万元以下,1万元以上5万元以下
B.5万元以上50万元以下,1万元以上5万元以下
C.10万元以上30万元以下,3万元以上5万元以下
D.50万元以上500万元以下,5万元以上50万元以下
[单选题]对于未按照规定履行客户身份识别义务的金融机构,中国人民银行可以:()
A.责令限期改正
B.处二十万元以上五十万元以下罚款
C.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元以上十万元以下罚款
D.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元以上二十万元以下罚款
[简答题]委托第三方代为履行客户身份识别义务的,县级行社无需承担未履行客户身份识别义务的责任。( )
[单选题]对于未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的金融机构,中国人民银行可以()
A.处二十万元以上二百万元以下罚款
B.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元以上十万元以下罚款
C.处二十万元以上五十万元以下罚款
D.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元以上二十万元以下罚款
[多选题]开户行应当按规定履行客户身份识别义务,落实账户实名制,不得为企业开立匿名账户或者假名账户。不得为身份不明的企业提供服务或者与其进行交易。为企业开立、______,应判断企业开户合理性,防止企业违规开立或随意开立银行结算账户。
A.基本存款账户
B.一般存款账户
C.专用存款账户
D.临时存款账户
[单选题]保险公司在办理()时,履行客户身份识别义务时不适用《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
A.保险业务
B.理赔业务
C.再保险业务
D.财险业务
[单选题]银行履行客户身份识别义务,落实银行账户实名制规定,是履行()原则
A.合法审慎原则
B.可疑交易报告原则
C.保存记录原则
D.了解你的客户原则