更多"[简答题]委托第三方代为履行客户身份识别义务的，县级行社无需承担未履行"的相关试题:
[判断题]委托第三方代为履行识别客户身份的,受托机构应当承担未履行客户身份识别义务的责任。( )
A.正确
B.错误
[判断题]金融机构委托第三方代为履行识别客户身份的，金融机构不应承担未履行客户身份识别义务的责任。( )
A.正确
B.错误
[判断题]银行委托其他银行或银行以外的第三方识别客户身份的，应由受托方承担未履行客户身份识别义务的责任。
A.正确
B.错误
[单选题] 按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定,履行客户身份识别义务,登记客户的身份基本信息,包括客户的姓名、性别、国籍、职业、住所地或者工作单位地址、联系方式,身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限。对于客户的住所地与经常居住地不一致的,应登记()。
A..客户的住所地
B..客户的经常居住地
C..客户的工作单位
D..客户要求留存的地址
[简答题]金融机构在履行客户身份识别义务时，客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的，应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告可疑行为。（ ）
[单选题] 请问:《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定,履行客户身份识别义务,登记客户的身份基本信息,包括客户的姓名、性别、国籍、职业、住所地或者工作单位地址、联系方式,身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限。对于客户的住所地与经常居住地不一致的,应登记()。
A..客户的住所地;
B..客户的经常居住地;
C..客户的工作单位;
D..客户要求留存的地址;
[判断题]客户申请借记卡时，发卡机构应切实履行客户身份识别义务，防止以虚假身份证件或者借用、冒用他人身份证件开立借记卡，确保申请人开户资料真实、完整、合规，借记卡申领为客户本人意愿。
A.正确
B.错误
[多选题]金融机构未按规定履行客户身份识别义务的法律责任包括（）
A.致使洗钱后果发生的，处五十万元以上一百万元以下罚款
B.致使洗钱后果发生的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款
C.致使洗钱后果发生的，情节特别严重的，中国人民银行可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证
D.致使洗钱后果发生的，中国人民银行可以建议有关金融监督管理机构责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分
[判断题]判断题: 各营业网点在账户开立时，遵循“了解你的客户”的原则，充分履行客户身份识别义务，登记和留存相关资料，识别、核对客户及代理人的真实身份和意图，杜绝冒名、假名开户，对于不配合客户身份识别、有组织同时或分批开户、开户理由不合理、 开立业务与客户身份不相符、有明显理由怀疑客户开立账户存在倒卖或从事违法犯罪活动等情形，可采取延长开户审查期限、要求补充证明材料、加大客户尽职调查力度等措施，必要时应当拒绝开户。1分
A.正确
B.错误
[判断题]营业机构应严格履行客户身份识别义务、落实账户实名制以及账户管理制度规定,规范单位银行账户的开立、变更、撤销手续,不得为企业开立匿名账户或者假名账户,不得为身份不明的企业提供服务或与其进行交易。( )
A.正确
B.错误
[多选题]金融机构在履行客户身份识别义务时,应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告( )等可疑行为。
A.客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的
B.对向境内汇入资金的境外机构提出要求后,仍无法完整获得汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所及其他相关替代性信息的
C.客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的
D.采取必要措施后,仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的
