更多"[判断题]判断题: 各营业网点在账户开立时，遵循“了解你的客户”的原则"的相关试题:
[判断题]判断题: 各营业网点在账户开立时，遵循“了解你的客户”的原则，充分履行客户身份识别义务，登记和留存相关资料，识别、核对客户及代理人的真实身份和意图，杜绝冒名、假名开户，对于不配合客户身份识别、有组织同时或分批开户、开户理由不合理、 开立业务与客户身份不相符、有明显理由怀疑客户开立账户存在倒卖或从事违法犯罪活动等情形，可采取延长开户审查期限、要求补充证明材料、加大客户尽职调查力度等措施，必要时应当拒绝开户。1分
A.正确
B.错误
[判断题] 全系统要遵循“了解你的客户”原则，针对具有不同洗钱风险的客户、业务关系或交易，采取同样的的客户身份识别控制措施。
A.正确
B.错误
[判断题]营业机构应遵循“了解你的客户”的原则，完善客户信息、业务信息、控股股东信息等，填写调查结论后完成客户识别。
A.正确
B.错误
[单选题] 我行遵循“了解你的客户”的原则,针对具有不同外汇业务风险特征的客户,划分为()和“高风险客户”,实施分类管理。
A..低风险客户
B..中风险客户
C..可信客户
[多选题]多选题: 客户洗钱风险等级分类划分应充分遵循以下原则（）。1分
A.谨慎性原则
B.持续性原则
C.保密性原则
D.以人为本原则
E.全面性原则
F.同一性原则
[判断题]判断题: 各业务部门和营业网点应当勤勉尽责，遵循“了解你的客户”的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户自然人、交易的实际受益人和受益所有人。1分
A.正确
B.错误
[多选题] 我行为开户申请人开立个人账户时,应当遵循“了解你的客户”的原则,按照银行账户实名制规定和反洗钱客户身份审核和资料保存制度,要求客户提供符合实名制要求的有效身份证件,审核身份证件的()、()和(),对开户申请人与身份证件的一致性和开户申请人开户意愿、开户用途等进行核实。
A..真实性
B..有效性
C..合规性
D..合法性
[单选题]服务价格应遵循( )原则，各项服务必须“明码标价”，充分履行告知义务，使客户明确了解服务内容、方式、功能、效果，以及对应的收费标准，确保客户了解充分信息，自主选择。
A.合规收费
B.以质定价
C.公开透明
D.减费让利
[多选题]客户洗钱风险等级分类应遵循以下原则( )
A.全面评估。各级机构应全面评估客户特性、地域、业务、行业等方面的风险状况，科学合理地为每一个客户确定风险等级。
B.差别管理。对洗钱风险较高的客户应采取强化的反洗钱措施,对洗钱风险较低的客户可采取简化的反洗钱措施。
C.动态调整。各级机构应持续关注客户洗钱风险状况，及时调整客户风险等级及所对应的风险控制措施。
D.严格保密。风险分类标准和分类结果应严格保密，不得向客户或其他与反洗钱工作无关的第三方泄露客户风险等级信息。
[判断题]营业机构向客户推荐使用支付密码办理支票业务时，应当遵循客户自愿的原则。
A.正确
B.错误
[单选题]服务价格应遵循（ ）原则，各项服务必须“明码标价”，充分履行告知义务，使客户明确了解服务内容、方式、功能、效果，以及对应的收费标准，确保客户了解充分信息，自主选择。
A.合规收费
B.以质定价
C.公开透明
D.减费让利
[多选题]在客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存工作中，应遵循什么原则？( )
A.勤勉尽责原则
B.风险为本原则
C.持续识别原则
D.防范客户原则
[单选题]以下哪项不是客户投诉处理工作应遵循的原则？( )
A.执行首问责任制的原则
B.“谁的客户谁负责”的原则
C.治本原则
D.公平公正原则
[单选题]教育观察除了要遵循目的性原则、客观性原则外,还需遵循的原则是( )。
A. 主观性原则
B. 自觉性原则
C. 自然性原则
D. 全面性原则
[多选题]根据绍兴银行客户投诉处理管理办法以下哪几条是客户投诉处理工作应遵循的原则？( )
A.首问责任制原则
B.“谁的客户谁负责”的原则
C.公平、公正、依法合规原则
D.了解你的客户原则
E.信息公开透明原则
[多选题]本行开展客户洗钱风险等级划分工作应遵循的原则（ ）。
A.全面性原则
B.持续性原则
C.风险相当原则
D.保密原则
[单选题]农商行客户授信要遵循（）原则。
A.A.先落实条件，后实施授信
B.B.先实施授信，后落实条件
C.C.同时进行落实条件和实施授信
D.D.以上都不对
