更多"[判断题]判断题: 各业务部门和营业网点应当勤勉尽责，遵循“了解你的客"的相关试题:
[判断题]金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“理解你的客户”的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。( )
A.正确
B.错误
[判断题]根据我行客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法，各级经营管理机构应当勤勉尽责，建立健全和严格执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”的原则，针对具有不同洗钱风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。
A.正确
B.错误
[判断题]各级机构应当遵循“勤勉尽责”的原则开展客户尽职调查,并确保尽职调查获取的客户信息足以支持发现、监控并报告可疑交易。( )
A.正确
B.错误
[单选题]《哈密市商业银行客户洗钱和恐怖融资风险等级划分管理办法》规定各级机构应当勤勉尽责，以（ ）为基本原则，充分了解客户身份、业务和交易信息，结合客户洗钱风险等级划分标准，客观、严谨地进行客户洗钱风险等级评定。
A.了解你的客户
B.持续性原则
C.风险相当原则
D.风险为本
[多选题]（ )等一线人员和业务条线人员应充分发挥了解客户、熟悉业务的优势，勤勉尽责开展洗钱风险管理工作，留存必要的工作记录，及时向本机构反洗钱岗位人员报告可疑线索
A.临柜人员
B.客户经理
C.合规管理人员
D.运营管理人员
[简答题]保险管理人员应自觉遵守以下基本行为规范：专业制胜、诚实守信、勤勉尽责、尊重下属。（ ）
[单选题] 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构在保荐工作中未能勤勉尽责，中国证监会可以视情节轻重，暂停保荐业务资格3个月到36个月，并可以责令保荐机构更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利。下列做法不属于上述情形的是（ ）。
A. 向中国证监会、证券交易所提交的与保荐工作相关的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B. 保荐工作底稿制度存在重大缺陷或者未有效执行
C. 以显著低于行业定价水平等不正当竞争方式招揽业务，违反公平竞争、破坏市场秩序
D. 廉洁从业管理内控体系、反洗钱制度存在重大缺陷或者未有效执行
[单选题] 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐代表人未勤勉尽责，中国证监会可以采取认定为不适当人选的监管措施；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。保荐代表人下列做法不属于上述情形的是（ ）。
A. 在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范
B. 唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件
C. 未完成或者未参加辅导工作
D. 参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
[多选题] 我行为开户申请人开立个人账户时,应当遵循“了解你的客户”的原则,按照银行账户实名制规定和反洗钱客户身份审核和资料保存制度,要求客户提供符合实名制要求的有效身份证件,审核身份证件的()、()和(),对开户申请人与身份证件的一致性和开户申请人开户意愿、开户用途等进行核实。
A..真实性
B..有效性
C..合规性
D..合法性
[判断题] 我行《智能柜台业务管理办法》要求,负责面核的业务人员应按照“严谨审慎、勤勉尽责”、“了解你的客户”等原则,通过“一看、二比、三询问”,严格核实客户身份。“一看、二比、三询问”的“二比”是:比对联网核查结果和人脸识别分数。
A.正确
B.错误
[判断题]营业机构向客户推荐使用支付密码办理支票业务时，应当遵循客户自愿的原则。
A.正确
B.错误
[简答题]银行从业人员应当勤勉尽职，不能将自己的本职工作委托其他同事完成。（ ）
[多选题]商业银行对集团客户授信应当遵循（）原则。
A.A.公开透明原则
B.B.统一原则
C.C.适度原则
D.D.预警原则
[判断题] 全系统要遵循“了解你的客户”原则，针对具有不同洗钱风险的客户、业务关系或交易，采取同样的的客户身份识别控制措施。
A.正确
B.错误
[判断题]营业机构应遵循“了解你的客户”的原则，完善客户信息、业务信息、控股股东信息等，填写调查结论后完成客户识别。
A.正确
B.错误
