[单选题]根据《商业银行内部控制指引》要求，商业银行应当合理确定各项业务活动和管理活动的风险控制点，采取适当的控制措施，执行标准统一的（），确保规范运作。
A.管理流程
B.业务流程
C.业务流程和管理流程
D.全流程管理

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[多选题]根据《商业银行内部控制指引》要求，商业银行内部控制应当与（）等相适应，并根据情况变化及时进行调整。
A.管理模式
B.业务规模
C.产品复杂程度
D.风险状况

[多选题]根据《商业银行内部控制指引》要求，商业银行应当建立健全内部控制制度体系，对各项业务活动和管理活动制定全面、系统、规范的（），并定期进行评估。
A.业务制度
B.业务流程
C.管理制度
D.以上都是

[单选题]根据《商业银行内部控制指引》要求，商业银行应当根据经营管理需要，合理确定部门、岗位的（），形成规范的部门、岗位职责说明，明确相应的报告路线。
A.职责
B.权限
C.职责及权限
D.设置

[多选题]根据《商业银行内部控制指引》规定，商业银行应当明确重要岗位，并制定重要岗位的内部控制要求，对重要岗位人员实行（）制度，原则上不相容岗位人员之间不得轮岗。
A.近亲属回避
B.轮岗
C.强制休假
D.年休假

[单选题]根据《商业银行内部控制指引》要求，商业银行应当建立贯穿各级机构、覆盖所有业务和全部流程的管理信息系统和业务操作系统，及时、准确记录经营管理信息，确保信息的（）。
A.完整
B.连续
C.准确和可追溯
D.以上都对

[多选题]根据《商业银行内部控制指引》规定，商业银行内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖（）。
A.各项业务流程
B.各项管理活动
C.所有的部门
D.所有的岗位
E.所有的人员

[单选题].根据《商业银行内部控制指引》,对未适当履行检查责任及内部控制评价职责承应当承担直接责任的是:( )。
A. 内部审计部门、内控管理职能部门
B. 董事会、高级管理层
C. 内部审计部门、内控管理职能部门、风险管理部门
D. 风险管理部门、业务部门

[单选题]根据《商业银行内部控制指引》，对未适当履行检查责任及内部控制评价职责承应当承担直接责任的是：（）。
A.内部审计部门、内控管理职能部门
B.董事会、高级管理层
C.内部审计部门、内控管理职能部门、风险管理部门
D.风险管理部门、业务部门

[多选题]根据《商业银行内部控制指引》规定，商业银行应当根据各分支机构和各部门的经营能力、管理水平、风险状况和业务发展需要，建立相应的授权体系，明确（）办理业务和事项的权限，并实施动态调整。
A.各级机构
B.部门
C.岗位
D.人员

[判断题]内部审计人员开展控制活动要素审计时,应当以《企业内部控制基本规范》和各项应用指引中关于控制活动的规定为依据,结合本组织的内部控制,对相关控制活动的设计和运行情况进行审查和评价。()
A.正确
B.错误

[判断题]商业银行应当制定内部控制缺陷认定标准，根据内部控制缺陷的影响程度和发生的可能性划分内部控制缺陷等级，并明确相应的纠正措施和方案。
A.正确
B.错误

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