更多"[判断题]开户专员在进行尽职调查过程中，不得明示、暗示或者帮助账户持有"的相关试题:
[多选题]网点需要对以下哪些维度进行开户尽职调查？
A.基本存款账户唯一性
B.非居民金融账户涉税信息
C.是否为严重违法失信企业
D.受益所有人是否为特定自然人或来自制裁国家
[单选题]实物类资产尽职调查。应（ ）进行尽职调查。
A.批量
B.整体
C.逐户
D.逐项目
[判断题]我行对于新客户开户需要启动尽职调查，新客户包括为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款等一次性金融服务且交易金额单笔人民币1万元以上或外币等值5000美元以上的情形。 厦国银发〔2018〕17号：关于颁发《厦门国际银行股份有限公司境内机构客户尽职调查操作指引》的通知
A.正确
B.错误
[判断题]首次尽职调查是不良资产处置机构接收不良资产后进行的全面尽职调查，是为常规尽职调查奠定基础的过程。
A.正确
B.错误
[简答题]开户机构根据个人账户开展尽职调查要求对开户资料中声明文件合理性进行审核时，主要确认填写信息是否与其他信息存在矛盾，请问主要矛盾有哪些情形？
[单选题]开户尽职调查工作应在收到开户申请后（）个工作日内完成。
A.1；
B.3；
C.5；
D.7
[判断题]各级运营管理部门在开展运营外包业务之前，
应进行尽职调查，对外包服务提供商的尽职调查应由运营管理部1到2名指定人员进行，尽职调查可采取市场调研、实地考查等方式进行。
A.正确
B.错误
[单选题]银行办理内保外贷业务,应履行尽职调查义务,对是否符合境内外相关法律法规进行尽职调查,谨慎开展具有明显履约倾向或违规嫌疑的业务,并以适当方式监督债务人按照其申明的用途使用担保项下资金,同时对下列()进行审核。
①债务人的主体资格.②担保项下资金用途.③预计的还款资金来源.④担保履约的可能性.⑤相关交易背景
A.①③⑤
B.①②③④
C.②③④⑤
D.①②③④⑤
[判断题]不良资产首次尽职调查后，应对所有尽职调查对象进行估值。
A.正确
B.错误
[单选题]本行尽职调查从内容上分为（ ）尽职调查和可疑交易尽职调查。 厦国银发〔2018〕17号：关于颁发《厦门国际银行股份有限公司境内机构客户尽职调查操作指引》的通知
A.客户身份
B.客户名称
C.客户信息
D.客户身份真实性
[多选题]经过首次尽职调查以后，不良资产处置机构应在每年第一季度进行一次常规尽职调查，结合上年度尽职调查结果，调查项目变化情况，重点调查是否发生影响我行处置的重要情况、处置进展情况、处置预案是否调整等情况，从而确定本年度（ ）。
A.重点项目
B.管理行项目
C.非重点项目
D.经营行项目
[单选题]经过首次尽职调查以后，不良资产处置机构应在（ ）进行一次常规尽职调查。
A.每年第一季度
B.每年第二季度
C.每半年
D.每年
[多选题]以下哪些单位在申请开户前无需配合银行进行机构金融账户涉税信息尽职调查（ ）。
A.台江区政府
B.福建省立医院
C.中国银行保险监督管理委员会
D.福州农商银行
[单选题]首次尽职调查是不良资产处置机构接收不良资产后，（ ）进行的全面尽职调查。
A.整体
B.批量
C.逐户、逐项目
D.抽样
[多选题]高风险类客户及境外人士开户。须进行加强型尽职调查，并经相应层级合规管理委员会审批。下列说法正确的有：（ ）
A.外籍客户开立个人账户（不含子账户），须报一级分行合规管理委员会审批
B.定居国外的中国公民、港澳居民和台湾居民开立个人账户（不含子账户），须报二级分行（或同级别支行）合规管理委员会审批
C.外国政要、国际组织高级管理人员及其特定关系人开立个人账户（不含子账户），须报一级分行合规管理委员会审批
D.境内高风险类客户开立个人账户（不含子账户），须报二级分行（或同级别支行）合规管理委员会审批
[判断题]【判断】新开户交易笔数异常，向开户机构推送尽职调查任务。若核实为异常，则账户状态置为只收不付；若核实为异常，则账户状态保持不变。
A.正确
B.错误
[判断题]尽职调查的对象就是估值对象，凡尽职调查的不良资产，调查完成后原则上均需进行估值。
A.正确
B.错误
