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[多选题]以下哪些机构在与客户签订金融业务合同时,应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件?()
A.金融资产管理公司
B.财务公司
C.金融租赁公司
D.汽车金融公司
E. 货币经纪公司
[判断题]个人客户提供的身份证件或身份证明文件以及在我行预留的身份证件信息已过有效期,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,应中止为客户办理业务,提示客户更换证件后办理客户身份信息变更。( )
A.正确
B.错误
[判断题]客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的,各级机构可以不用重新识别客户。
A.正确
B.错误
[单选题]个人客户的身份证件或身份证明文件指( )。
A.政府部门颁发的能够确认其身份且附有本人照片的身份证件
B.政府有权机构出具的能够证明其真实身份的证明文件
C.选项中的两项均可
[判断题]客户的身份证件或身份证明文件过期后,客户之前的业务委托也同时失效。
A.正确
B.错误
[判断题]单位客户的身份证件或身份证明文件指可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件,包括营业执照、组织机构代码证、税务登记证和机构信息代码证等。
A.正确
B.错误
[多选题]个人客户初次识别时,通过有效身份证件或者其他身份证明文件仍无法准确判断客户身份的,可由柜面经理或客户经理采取( )措施,识别客户身份。
A.要求客户提供辅助身份证明文件,并予以核实
B.实地查访核实
C.回访客户核实
D.向公安、民政等国家机关核实
[判断题] 金融机构在履行客户身份识别义务时,客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的,应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告可疑行为。
A.正确
B.错误
[判断题]金融机构在履行客户身份识别义务时,客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的,应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告可疑行为。
A.正确
B.错误
[多选题]银行柜员发现客户身份证件或身份证明文件已经过期,应( )。
A.立刻终止与客户的业务关系
B.通知客户更新身份资料
C.如果客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,中止办理新业务
D. 完整留存通知客户更新资料的工作记录
[判断题]客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件时,金融机构不知道客户的姓名等基本报告要素信息,因此可不提交可疑交易报告。
A.正确
B.错误
[判断题] 客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件时,金融机构不知道客户的姓名等基本报告要素信息,因此可不提交可疑交易报告。
A.正确
B.错误
[判断题]客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期,而客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,应终止为客户办理业务。 厦国银发〔2017〕111号:关于颁发《厦门国际银行股份有限公司境内机构反洗钱及反恐怖融资名单管理办法》的通知
A.正确
B.错误
[单选题]客户先前提交的身份证件或身份证明文件已经过有效期限的,客户没有在合理的期限内更新且没有
提出合理理由的,金融机构应该()。
A.继续为客户办理业务
B.采取临时冻结账户
C.中止为客户办理业务
D.不予理睬
[单选题]客户先前提交的身份证件或身份证明文件已经过有效期限的,客户没有在合理的期限内更新且没有提出合理理由的,金融机构应该:( )
A.继续为客户办理业务
B.采取临时冻结账户
C.中止为客户办理业务
D.不予理睬
[判断题]客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,金融机构应终止与客户的关系。
A.正确
B.错误