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[多选题]按照《关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定,对于因___.___特殊原因无法办理须由客户本人亲自办理业务的特殊客户,商业银行应做好柜台延伸服务,必要时提供上门服务。( )
A.不在本辖区
B.老弱病残
C.出现意外事件
D.长期出差
[单选题]按照《关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定,各商业银行应强化银行员工行为管理,下列做法错误的是( ):
A.完善全员管理制度
B.充分利用网络.电话等方式建立外部举报机制
C.因员工账户属于个人隐私,银行认为无权监测
D.通过问卷调查.电话回访等方式向银行客户了解银行员工是否参与民间借贷
[多选题]按照《关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定,商业银行应与客户合理约定网银_和_上限,合规办理转帐业务。( )
A.单笔
B.多笔
C.单日累计
D.多日累计
[单选题]按照《关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定,商业银行应加强业务全流程管理,合理确定或适当提高合规和( )管理指标在考核体系中的占比。
A.风险
B.流动性
C.业务发展
D.拨备
[单选题]按照《关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定,商业银行应加强业务全流程管理,不断完善内控制度并提高制度执行力,据此,下列描述错误的是( ):
A.建立有效的问责制度,严格责任追究
B.合规经营类和风险管理类指标权重应当与业务类指标平分秋色
C.合理确定或适当提高合规和风险管理指标在考核体系中的占比
D.培育全员合规风险零容忍思想
[判断题]按照《关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定,商业银行应培育全员合规风险零容忍思想,建立有效的问责制度,严格责任追究。( )
A.正确
B.错误
[单选题]按照《关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定,商业银行应通过( )等手段,及时发现和防止营业场所员工以本行名义违规与客户签订协议.合同或从事其他民间借贷活动。
A.电话询问
B.布设电子监控
C.外部举报
D.约谈
[单选题]按照《关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定,商业银行应将须交付的网银安全工具当场交给客户本人,并提醒客户核对网银安全工具的编号与( )上编号的一致性。
A.身份证
B.联系电话
C.业务申请书
D.客户家庭住址
[多选题]按照《关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定,商业银行应建立健全覆盖各类员工的全员管理制度,将银行员工___.___.___.不得在工商企业兼职作为内部管理制度的重要内容。( )
A.不得参与民间借贷
B.不得充当资金掮客
C.不得经商办企业
D.不得在本网点代替他人开户
[判断题]根据《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》（银监办发〔2014〕57号）要求，商业银行应与客户合理约定网银单笔转账上限，合规办理转账业务。( )
A.正确
B.错误
[判断题]按照《关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定,商业银行可研究开发离行式识别验证方式,对特殊客户做好柜台延伸服务,必要时提供上门服务。( )
A.正确
B.错误
[判断题]某商业银行接待一名客户办理取款业务,由于该客户重病在床,急需取款用于疾病,且该业务必须本人亲自办理。依据《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定,该银行可提供上门服务。( )
A.正确
B.错误
[多选题]为贯彻落实国务院《关于进一步做好防范和处置非法集资工作的意见》(国发[2015]59号),切实履行银行业有关职责,按照《中国银监会办公厅关于进一步做好防范和处置非法集资工作的通知》要求,银行业金融机构应当做到( )
A.充分认识当前形势下做好防范和处置非法集资工作的重要意义
B.加强内部管理,切实防范非法集资风险向银行业传递
C.加强源头治理,大力开展面向公众的宣传教育
D.加强资金监测,发挥银行业金融机构监测防控作用
[单选题]按照《关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定,各级监管机构应做到( ):
A.督促辖内银行业金融机构进一步梳理完善内部控制和管理制度,切实提高制度执行力
B.对问题严重.风险突出的银行业金融机构要开展现场检查,存在违法违规行为的,要对违规机构和人员依法采取监管措施或予以行政处罚
C.引导银行业金融机构合规拓展和办理业务,加大对员工违规参与民间借贷等行为的责任追究力度
D.以上都包括
[多选题]船舶存在的缺陷危及( )时,按中华人民共和国海事管理机构局规定的程序报经批准,执行的海事管理机构签发《禁止离港通知书》,禁止船舶离港。
A.船舶安全
B.船员及旅客安全
C.水上交通安全
D.可能造成水域严重污染
[多选题]按照《关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定,商业银行员工不得从事的行为有___。( )
A.民间借贷
B.资金掮客
C.经商办企业
D.在工商企业兼职
[多选题] 按照省住建厅《关于进一步提升建筑工程质量安全监督规范化工作水平的通知》(湘建建函〔2020〕59号)的要求,以下关于日常质量监督工作说法正确的是:( )
A.每个监督组不应少于一名持证监督人员。
B.应在3个工作日内将监督检查记录录入湖南省工程项目动态监管平台。
C.监督工作方案包括日常监督检查频次和起始时间.现场监督检查内容.质量管理标准化考评时间节点.监督检查注意事项等。
D.现场监督抽查可按照一个项目抽查一个或几个单位工程.一个单位工程抽查一项或几项检查内容的方式。
[单选题]按照《中国银监会办公厅关于进一步做好防范和处置非法集资工作的通知》的规定,( )是发现并防范非法集资的关键。
A.资金流向监测
B.银行员工管理
C.消费者宣传教育
D.明察暗访
[多选题] 按照省住建厅《关于进一步提升建筑工程质量安全监督规范化工作水平的通知》(湘建建函〔2020〕59号)的要求,关于监督规范化考核有关监督记录填写及信息录入说法错误的是:( )
A.无监督记录,该项目考核记0分。
B.监督记录每季度不少于一次,不扣分。
C.在5个工作日内将监督记录信息录入信息平台的,不扣分。
D.监督记录内容严重失真失实的,该项目考核记0分。
