更多"[单选题]根据《保荐人尽职调查工作准则》，下列说法正确的是（ ）。
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[单选题]根据《保荐人尽职调查工作准则》，下列关于保荐人对发行人公开发行募集文件和相关内容尽职调查工作的说法，正确的有（ ）。
Ⅰ．对发行人公开发行募集文件中无中介机构及其签名人员专业意见支持的内容，保荐人应当获得充分的尽职调查证据
Ⅱ．对发行人公开发行募集文件中有中介机构及其签名人员出具专业意见的内容，保荐人在核查该中介机构及其签名人员专业意见时进行审慎核查
Ⅲ．保荐人对中介机构其签名人员出具的专业意见存有异议的，应当主动与中介机构进行协商，并可以要求其作出解释或者出具依据
Ⅳ．保荐人应在尽职调查基础上形成发行保荐书，同时，应当建立尽职调查工作底稿制度
Ⅴ．中国证券业协会依照法律、法规、规章和本准则的规定，对保荐人的尽职调查工作进行监管
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题]根据《保荐人尽职调查工作准则》，下列事项中需要保荐机构和保荐代表人进行专项核查的有（ ）。
Ⅰ.财务报告被出具非标准审计意见的审计报告
Ⅱ.会计政策变更
Ⅲ.资金被控股股东占用
Ⅳ.存货大幅度波动
Ⅴ.经营活动产生的现金流量净额持续为负或远低于同期净利润
A.A：I
B.B：Ⅰ、Ⅴ
C.C：Ⅱ、Ⅲ
D.D：Ⅳ、Ⅴ
E.E：Ⅲ、Ⅴ
[不定项选择题]根据《保荐人尽职调查工作准则》，下列事项中需要保荐机构和保荐代表人进行专项核查的有（）。
Ⅰ．财务报告被出具非标准审计意见的审计报告
Ⅱ．会计政策变更
Ⅲ．资金被控股股东占用
Ⅳ．存货大幅度波动
Ⅴ．经营活动产生的现金流量净额持续为负或远低于同期净利润
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅳ、Ⅴ
[单选题]根据创业板上市有关规定，保荐人保荐发行人在创业板上市，须对发行人的（）进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见。
A.财务状况
B.创新性
C.成长性
D.资金充足状况
[单选题]根据《公司债券承销业务尽职调查指引》，尽职调查工作底稿及尽职调查报告保存期限在公司债券到期或本息全部清偿后不少于（ ）年。[2016年5月真题]
A.10
B.7
C.5
D.3
[单选题]（ ）尽职调查是整个尽职调查工作的核心。
A.业务
B.财务
C.法律
D.资源
[单选题]以下关于法律尽职调查的内容说法错误的是（ ）
A.法律尽职调查首先要确认目标公司的合法成立和有效存续
B.法律尽职调查要从合规角度核查目标公司所提供文件资料的真实性、准确性和完整性
C.法律尽职调查的内容要充分地了解目标公司的经营目标、资产和业务的产权状况和法律状态，确认企业产权、业务资质以及其控股结构合法合规
D.法律尽职调查要发现和分析目标公司现存的法律问题和风险并提出解决方案
[多选题]关于财务顾问对上市公司要约收购活动尽职调查工作，以下说法正确的是()。
A.收购人公告要约收购报告书全文后10日内未能发出要约的，财务顾问应当督促
B.财务顾问需关注收购完成后剩余中小股东的保护机制是否适当
C.收购人财务顾问应当关注收购人的资金来源和承诺及履行承诺的能力
D.财务顾问可为同个收购人的两次收购建立一套工作档案
[不定项选择题]首次公开发行股票并在创业板上市，下列关于企业信用信息尽职调查工作要求的说法，正确的有（）。
Ⅰ．保荐机构应当通过金融业统一征信平台获取企业基本信用信息报告（简单版）和企业基本信用信息报告（明细版），并对两份报告所载明的信息进行核查
Ⅱ．发行人、保荐机构对企业基本信用信息进行核查，属于招股说明书披露事项的，应分析与招股说明书披露事项是否一致，并解释差异原因
Ⅲ．保荐机构应对查询结果与信息披露之间的差异是否构成虚假记载、误导性陈述或重大遗漏发表明确的核查意见
Ⅳ．发行人、保荐机构对企业基本信用信息进行核查，属于招股说明书非披露事项的，应关注异常情况、差异产生原因及对首发申请的影响，并在金融业统一征信平台信用信息专项核查意见中说明
Ⅴ．《金融业统一征信平台信用信息专项核查意见》属于封卷必备文件，应单独编号，并列在“发行保荐工作报告”文件之后
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题](2017年)下列关于业务尽职调查内容的说法中，错误的是（ ）。
A.管理团队，即董事会成员及主要高级管理人员的履历介绍、薪酬体系等
B.企业基本情况，即企业的工商登记资料、历史沿革、组织机构等
C.风险分析，即企业面临的主要风险，包括市场、项目、资源、政策、竞争等
D.行业因素，即借鉴同行业上市公司的财务报告和招股说明书等公开资料进行比较分析
[单选题]根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引》，在尽职调查过程中，对于单一应收款债务人的入池应收款的本金余额占资产池比例超过______，或者债务人及其关联方的入池应收款本金余额合计占资产池的比例超过______的，应该视为重要债务人。（）
A.10％；20％
B.20％；15％
C.15％；20％
D.10％；25％
