更多"[不定项选择题]根据《保荐人尽职调查工作准则》，下列事项中需要保荐机构"的相关试题:
[不定项选择题]下列属于保荐机构IPO尽职调查工作一般要求的有（）。
Ⅰ．基本情况调查
Ⅱ．业务与技术调查
Ⅲ．财务与会计调查
Ⅳ．募集资金运用调查
Ⅴ．中介机构执业情况调查
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[不定项选择题]根据《关于做好企业信用信息尽职调查工作的通知》的规定，以下说法正确的有（ ）。
Ⅰ 保荐机构应当将企业的征信平台信用信息纳入尽职调查范围，通过征信平台获得企业基本信用信息报告（明细版），并对企业基本信用信息报告（明细版）所载明的信息进行核查，与招股说明书披露信息逐项对照，分析差异并说明原因，对于企业基本信用信息报告（简单版）可不用核查
Ⅱ 保荐机构应当将企业的征信平台信用信息纳入尽职调查范围，通过征信平台获得企业基本信用信息报告（简单版）和企业基本信用信息报告（明细版），并对两份报告所载明的信息进行核查，与招股说明书披露信息逐项对照，分析差异并说明原因
Ⅲ 如企业基本信用信息报告涉及招股说明书披露的内容，保荐机构应将取得的企业基本信用信息报告与招股说明书披露信息对比分析，并解释差异产生的原因
Ⅳ 如企业基本信用信息报告中未涉及招股说明书披露事项的，保荐机构不需要分析说明
Ⅴ 如企业基本信用信息报告涉及招股说明书披露的内容，保荐机构应对查询结果和信息披露之间的差异是否构成虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏发表明确的核查意见
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[不定项选择题]保荐人保荐股票在深交所上市（股票恢复上市除外）时，应当向交易所提交上市保荐书等文件，上市保荐书的内容应当包括( )。
Ⅰ.发行股票、可转换公司债券的公司概况
Ⅱ.发行人所在行业的风险情况
Ⅲ.保荐人是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明
Ⅳ.对公司持续督导工作的安排
Ⅴ.保荐人对最近1次保荐业务的简要说明
A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
B.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
C.Ⅰ,Ⅳ,Ⅴ
D.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
[单选题]根据《保荐人尽职调查工作准则》，下列说法正确的是（ ）。
Ⅰ《保荐人尽职调查工作准则》是衡量保荐人、保荐代表人是否勤勉尽责、诚实守信的基本标准
Ⅱ凡涉及发行条件或对投资者做出投资决策有重大影响的信息，保荐人均应当勤勉尽责进行尽职调查
Ⅲ发现中介机构的专业意见与尽职调查过程中获得的信息存在重大差异的，可要求其作出说明，但不得聘请其他中介机构
Ⅳ尽职推荐受理后、持续督导结束前，保荐人应当持续履行尽职调查义务
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
[单选题]根据《保荐人尽职调查工作准则》，下列关于保荐人对发行人公开发行募集文件和相关内容尽职调查工作的说法，正确的有（ ）。
Ⅰ．对发行人公开发行募集文件中无中介机构及其签名人员专业意见支持的内容，保荐人应当获得充分的尽职调查证据
Ⅱ．对发行人公开发行募集文件中有中介机构及其签名人员出具专业意见的内容，保荐人在核查该中介机构及其签名人员专业意见时进行审慎核查
Ⅲ．保荐人对中介机构其签名人员出具的专业意见存有异议的，应当主动与中介机构进行协商，并可以要求其作出解释或者出具依据
Ⅳ．保荐人应在尽职调查基础上形成发行保荐书，同时，应当建立尽职调查工作底稿制度
Ⅴ．中国证券业协会依照法律、法规、规章和本准则的规定，对保荐人的尽职调查工作进行监管
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题]根据《保荐人尽职调查工作准则》，下列事项中需要保荐机构和保荐代表人进行专项核查的有（ ）。
Ⅰ.财务报告被出具非标准审计意见的审计报告
Ⅱ.会计政策变更
Ⅲ.资金被控股股东占用
Ⅳ.存货大幅度波动
Ⅴ.经营活动产生的现金流量净额持续为负或远低于同期净利润
A.A：I
B.B：Ⅰ、Ⅴ
C.C：Ⅱ、Ⅲ
D.D：Ⅳ、Ⅴ
E.E：Ⅲ、Ⅴ
[不定项选择题]《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引》中提及的资产证券化业务参与人有（）。
Ⅰ．原始权益人
Ⅱ．托管人
Ⅲ．资产服务机构
Ⅳ．信用增级机构
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[不定项选择题]首次公开发行股票并在创业板上市，下列关于企业信用信息尽职调查工作要求的说法，正确的有（）。
Ⅰ．保荐机构应当通过金融业统一征信平台获取企业基本信用信息报告（简单版）和企业基本信用信息报告（明细版），并对两份报告所载明的信息进行核查
Ⅱ．发行人、保荐机构对企业基本信用信息进行核查，属于招股说明书披露事项的，应分析与招股说明书披露事项是否一致，并解释差异原因
Ⅲ．保荐机构应对查询结果与信息披露之间的差异是否构成虚假记载、误导性陈述或重大遗漏发表明确的核查意见
Ⅳ．发行人、保荐机构对企业基本信用信息进行核查，属于招股说明书非披露事项的，应关注异常情况、差异产生原因及对首发申请的影响，并在金融业统一征信平台信用信息专项核查意见中说明
Ⅴ．《金融业统一征信平台信用信息专项核查意见》属于封卷必备文件，应单独编号，并列在“发行保荐工作报告”文件之后
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[不定项选择题]股权投资基金投资阶段的环节包括（）
Ⅰ.尽职调查
Ⅱ.跟踪与监控
Ⅲ.立项
Ⅳ.投资交割
A.AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
B.BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
C.CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
D.DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
[不定项选择题]保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利( )。
Ⅰ.列席发行人的经理会
Ⅱ.对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅
Ⅲ.对发行人违法违规的事项发表公开声明
Ⅳ.不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料
Ⅴ.出席发行人的董事会
A.Ⅰ,Ⅱ
B.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
C.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
[不定项选择题]保荐代表人出现下列（ ）情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。
Ⅰ 尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题
Ⅱ未完成或者未参加辅导工作
Ⅲ 本人及其配偶持有发行人的股份
Ⅳ 唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[不定项选择题]保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利？（）
Ⅰ．列席发行人的经理会
Ⅱ．对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅Ⅲ．对发行人违法违规的事项发表公开声明
Ⅳ．不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料
Ⅴ．出席发行人董事会
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[不定项选择题]保荐代表人出现下述情形之一中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施( )。
Ⅰ.配偶持有发行人股份
Ⅱ.通过从事保荐业务谋取不正当利益
Ⅲ.尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范
Ⅳ.发行保荐工作报告存在重大遗漏
Ⅴ.未完成或者未参加辅导工作
A.Ⅱ,Ⅳ
B.Ⅰ,Ⅳ,Ⅴ
C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
[不定项选择题]保荐代表人出现下列（）情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。
Ⅰ．尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题
Ⅱ．未完成或者未参加辅导工作
Ⅲ．本人及其配偶持有发行人的股份
Ⅳ．唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[不定项选择题]下列关于发行人聘任保荐人和主承销商的说法正确的有（ ）。
Ⅰ．发行人发行证券时，可以聘任两个主承销商
Ⅱ．同次发行的证券，保荐人必须是主承销商
Ⅲ．证券发行规模达到一定数量的，可以采用两个以上保荐机构联合保荐的方式
Ⅳ．同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担
A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅳ
[不定项选择题]共用题干
资料：根据ABC上市公司的简要财务报表，完成下列问题（所有计算采用期末数，计算过程保留四位小数）。
{图}
{图1}
ABC公司决定今年支付每股股利为0.1元，则ABC公司的股利支付率为()。
A.1.5%
B.28.57%
C.32%
D.40%
