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[单选题]禁止( )由社会上各种非金融机构及其人员以各种形式代销和推介。
A.第三方合作机构理财产品
B.银行理财产品
C.保险机构产品
D.信托机构产品
[判断题]禁止银行理财产品由社会上各种非金融机构及其人员以各种形式代销和推介。 ( )
A.正确
B.错误
[判断题]识别为有非居民控制人的消极非金融机构的,金融机构无需收集并记录消极非金融机构及其控制人相关信息。
A.正确
B.错误
[判断题]金融机构、特定非金融机构及其工作人员对与采取冻结措施有关的工作信息应当保密,不得违反规定向任何单位及个人提供和透露,不得在采取冻结措施前通知资产的所有人、控制人或者管理人。
A.正确
B.错误
[判断题]金融机构、特定非金融机构应当指定专门机构或者人员关注并及时掌握恐怖活动组织及恐怖活动人员的变动情况;完善客户身份信息和交易信息管理,加强交易监测。( )
A.正确
B.错误
[判断题]金融机构、特定非金融机构应当指定专门机构或者人员关注并及时掌握恐怖活动组织及恐怖活动人员名单的变动情况;完善客户身份信息和交易信息管理,加强交易监测。
A.正确
B.错误
[判断题]金融机构、特定非金融机构采取冻结措施后,除中国人民银行及其分支机构、公安机关、国家安全机关另有要求外,应当及时告知客户,并说明采取冻结措施的依据和理由。
A.正确
B.错误
[判断题] 金融机构、特定非金融机构采取冻结措施后,除中国人民银行及其分支机构、公安机关、国家安全机关另有要求外,应当及时告知客户,并说明采取冻结措施的依据和理由。
A.正确
B.错误
[判断题] 可以发行自贸债的区内机构包括在自贸区内依法设立的金融机构及其发行的产品、私募基金、非金融企业等。
A.正确
B.错误
[判断题].金融机构和特定非金融机构对国家反恐怖主义工作领导机构的办事机构公告的恐怖活动组织和人员的资金或者其他资产,应当立即予以冻结,并按照规定及时向国务院公安部门、国家安全部门和反洗钱行政主管部门报告
A.正确
B.错误
[多选题]下列非金融机构不属于消极非金融机构:
A.政府机构或者履行公共服务职能的机构
B.成立时间不足二十四个月且尚未开展业务的企业
C.正处于资产清算或者重组过程中的企业
D.非营利组织
[单选题]以下非金融机构属于消极非金融机构的是( )。
A.上市公司及其关联机构
B.政府机构或者履行公共服务职能的机构
C.仅为了持有非金融机构股权而设立的控股公司
D.税收居民国(地区)不实施金融账户涉税信息自动交换标准的投资机构
E.非营利组织
[单选题]货币市场基金投资于同一机构发行的债券、非金融企业债务融资工具及其作为原始权益人的资产支持证券占基金资产净值的比例合计不得超过(),国债、中央银行票据、政策性金融债券除外。
A.0.3
B.0.2
C.0.1
D.0.05