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[多选题]商业银行从事财务规划、投资顾问和产品推介等个人理财顾问服务活动的业务人员，以及相关协助人员，应了解( )等内容。
A.所销售的银行产品
B.代理销售产品的性质
C.风险收益状况
D.市场发展情况
[单选题]证券公司 、 证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户投诉处理机制,在公司 网站及营业场所显著位置公示().
I.投诉电话
II.投诉传真
Ⅲ .投诉电子信箱
Ⅳ .负责投诉处理的人员姓名
A.II 、 Ⅳ
B.II 、 III 、 IV
C.I 、 I 、 III
D.I 、 II 、 Ⅲ 、 Ⅳ
[单选题]证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,明确客户回访的( )。 I.前提 Ⅱ.程序 Ⅲ.内容 V.要求 (1
分,扣1.0分)
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅳ
D.I、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]证券公司,证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和相关 规定的, 中国证监会及其派出机构可以釆取监管措施,下列属于相关监管措施的有().
I.监管谈话
II. 出具警示函
Ⅲ .处以罚款
Ⅳ .责令处分有关人员
A.I 、 Ⅲ
B.I 、 II 、 III 、 IV
C.I 、 II 、 Ⅳ
D.II 、 III 、 IV
[判断题]商业银行聘请理财产品投资顾问的，应当由投资顾问直接执行投资指令
A.正确
B.错误
[单选题]根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据。投资建议的依据包括( )。 I.证券研究报
告 Ⅱ.证券投资顾问的服务能力和过往业绩 Ⅲ.基于证券研究报告形成的投资分析意见 Ⅳ.基于理论模型以及分析方法形成的投资分析意见 (1分,扣
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.I、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]证券公司 、 证券投资咨询机构应当制定证券投
资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员的
I 注册登记
II.通过从业资格考试
IIl. 岗位职责
IV.执业行为
A.I 、 IV
B.I 、 III 、 IV
C.II 、 IlI
D.II 、 III 、 IV
[单选题]证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订投资顾问服务协议. 协议应当包括的内容,正确的是().
I.当事人的权利和义务
II.收费标准和支付方式
Ⅲ .证券投资顾问服务内容和方式
Ⅳ ,争议或者纠纷解决方式
A.I 、 II 、 Ⅲ 、 Ⅳ
B.II 、 III 、 Ⅳ
C.I 、 Ⅳ
D.I 、 II 、 Ⅲ
[单选题]根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司 、 证券投资咨询机构应当对证券投资顾问 向客户提供投资建议的()予以记录留存.
I.具体内容
II.方式
Ⅲ .依据
Ⅳ .时间
A.II 、 Ⅲ 、 Ⅳ
B.I 、 IV
C.I 、 II 、 III 、 IV
D.II 、 III
[单选题]证券投资顾问业务风险揭示书》需提示投资
者在接受证券投资顾问服务前,必须了解证券公
司 、 证券投资咨询机构及其人员提供的投资建议具
有(),不可能在任何市场环境下长期有效。
L.广泛性
Ll.针对性
LII.持续性
LV.时效性
A.Il. 、 III
B. Il 、 IV
C.l 、 IIl
D.l 、 IV
[单选题]根据《证券投资顾问业务暂行规定》 ,证券投
资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依
据 。 投资建议的依据包括()。
L.证券研究报告
LI.证券投资顾问的服务能力和过往业绩
LlI.基于证券研究报告形成的投资分析意见
LV.基于理论模型以及分析方法形成的投资分析意
见
A.I 、 II 、 III
B.I 、 Il 、 IV
C.II 、 IlI 、 IV
D.I 、 IlI 、 IV
[单选题]根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的,应当向客 户说明证券研究报告的(). I.发布日期 II.发布机构 Ⅲ.核心思想 Ⅳ.发布人 (1分,扣1.0分)
A.Ⅱ、Ⅲ
B.I、III、IV
C.I、IV
D.I、II、III、IV
[单选题]《证券投资顾问业务风险揭示书》需提示投资者在接受证券投资顾问服务前,必须了解证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供的投资建议具有 (),不可能在任何市场环境下长期有效. I.广泛性 II.针对性 Ⅲ.持续性 IV.时效性 (1分,扣1.0分)
A.II、III
B.II、Ⅳ
C.I、III
D.I、Ⅳ
[单选题]《证券投资顾问业务风险接揭示书》需提示投资者在接受证券投资顾问服务前,必须了解投顾服务的收费标准和方式。按照( )的原则协商并
书面约定收取投顾服务费的安排。 I.公平 Ⅱ.公开 Ⅲ.合理 Ⅳ.自愿 (1分,扣1.0分)
A.I、Ⅱ
B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
