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[判断题] 对于首次建立业务关系的客户,无论其风险等级高低,金融机构在初次确定其风险等级后的一年内至少应进行一次复核。
A.正确
B.错误
[判断题] 对于新建立业务关系的客户,金融机构应在建立业务关系后的10天内划分其风险等级。
A.正确
B.错误
[单选题]对于新建立业务关系的客户,金融机构应在建立业务关系后的()个工作日内划分其风险等级。
A.2
B.3
C.5
D.10
[单选题]对于新建立业务关系（即新建客户号）的客户，应在建立业务关系后的3个工作日内由评级系统进行风险等级的系统初评，并在系统初评后的2个工作日内完成客户分配。同时，评级人员应及时在系统初评结果产生后的5个工作日内对系统初评结果进行人工审核，人工审核后应进行人工复核，人工复核须在系统得出初评结果后( )个工作日内完成。
A.10
B.20
C.30
D.50
[判断题]客户身份识别不是只在首次建立业务关系时才进行，它是一个持续的过程，要跟踪客户身份信息的变化，及时更新已登记的客户身份基本信息。
A.正确
B.错误
[判断题]首次客户风险等级评定应在与客户建立业务关系后30天内完成。( )
A.正确
B.错误
[判断题] 对于代理他人建立业务关系以及单笔1万元人民币、1000美元以上的交易,金融机构才需采取合理方式确认代理关系的存在。
A.正确
B.错误
[判断题]客户首次建立信贷关系时，开户行即为主办行，此后其他机构只能通过客户共享交易与客户建立信贷关系。
A.正确
B.错误
[单选题]义务机构在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间,按照规定应当开展客户身份识别的,应当同时开展()身份识别工作
A.董事长
B.高级管理人员
C.股东
D.受益所有人
[多选题]经义务机构高级管理层批准，对于哪些自贸试验片区客户，义务机构有权拒绝与其建立业务关系或终止为其提供服务？
A.未按要求配合履行客户身份识别义务或拒绝提供客户身份基本信息
B.有合理理由怀疑客户与洗钱、恐怖融资及其他违法犯罪活动有关
C.客户是来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家（地区）
D.属于反洗钱监控名单内客户
E.其他经评价超过本机构风险管理能力的高风险客户
[判断题]金融机构对确认为禁止类的客户，原则上应拒绝建立业务关系，对于已有客户被确认为禁止类客户的，应立即全面停办业务并按规定进行报告。
A.正确
B.错误
[判断题]客户银行账户与第三方支付机构首次建立业务关联时，应通过第三方支付机构或商业银行进行客户身份鉴别。
A.正确
B.错误
[多选题]对于首次审计业务，下列各项程序中，注册会计师应当实施的有（ ）。
A.阅读前任注册会计师出具的审计报告
B.阅读最近期间的财务报表
C.在接受审计委托前与前任注册会计师沟通
D.对期初银行存款余额实施函证程序
