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[单选题]对于首次建立业务关系的客户,无论其风险等级高低,金融机构在初次确定其风险等级后的()内至少应进行一次复核。
A.6个月
B.1年
C.2年
D.3年
[判断题] 对于新建立业务关系的客户,金融机构应在建立业务关系后的10天内划分其风险等级。
A.正确
B.错误
[单选题]对于新建立业务关系的客户,金融机构应在建立业务关系后的()个工作日内划分其风险等级。
A.2
B.3
C.5
D.10
[单选题]对于新建立业务关系（即新建客户号）的客户，应在建立业务关系后的3个工作日内由评级系统进行风险等级的系统初评，并在系统初评后的2个工作日内完成客户分配。同时，评级人员应及时在系统初评结果产生后的5个工作日内对系统初评结果进行人工审核，人工审核后应进行人工复核，人工复核须在系统得出初评结果后( )个工作日内完成。
A.10
B.20
C.30
D.50
[判断题]客户身份识别不是只在首次建立业务关系时才进行，它是一个持续的过程，要跟踪客户身份信息的变化，及时更新已登记的客户身份基本信息。
A.正确
B.错误
[判断题]首次客户风险等级评定应在与客户建立业务关系后30天内完成。( )
A.正确
B.错误
[判断题]客户首次建立信贷关系时，开户行即为主办行，此后其他机构只能通过客户共享交易与客户建立信贷关系。
A.正确
B.错误
[判断题]金融机构对确认为禁止类的客户，原则上应拒绝建立业务关系，对于已有客户被确认为禁止类客户的，应立即全面停办业务并按规定进行报告。
A.正确
B.错误
[单选题]义务机构在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间,按照规定应当开展客户身份识别的,应当同时开展()身份识别工作
A.董事长
B.高级管理人员
C.股东
D.受益所有人
[单选题]新建立业务关系的客户中符合低风险客户第1条标准的客户应在客户开户后（ ）个工作日内完成“白名单”客户的上报、审核、确认及维护。
A.10
B.20
C.30
D.50
[判断题]客户银行账户与第三方支付机构首次建立业务关联时，应通过第三方支付机构或商业银行进行客户身份鉴别。
A.正确
B.错误
[多选题]经义务机构高级管理层批准，对于哪些自贸试验片区客户，义务机构有权拒绝与其建立业务关系或终止为其提供服务？
A.未按要求配合履行客户身份识别义务或拒绝提供客户身份基本信息
B.有合理理由怀疑客户与洗钱、恐怖融资及其他违法犯罪活动有关
C.客户是来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家（地区）
D.属于反洗钱监控名单内客户
E.其他经评价超过本机构风险管理能力的高风险客户
[单选题]营业机构在建立或修改客户信息，以开立账户等方式与客户建立业务关系，为不在全省农商行任意营业机构开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额（）的，应当识别客户身份，了解实际控制客户的个人和交易的实际受益人，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息。
A.单笔人民币2万元以上（含2万元）或者外币等值1000美元以上（含1000美元）
B.单笔人民币1万元以上（含1万元）或者外币等值5000美元以上（含5000美元）
C.单笔人民币2万元以上（含2万元）或者外币等值5000美元以上（含5000美元）
D.单笔人民币1万元以上（含1万元）或者外币等值1000美元以上（含1000美元）
