更多"[判断题]对外包服务提供商的尽职调查应由运营管理部 至少3名人员进行，"的相关试题:
[判断题]各级运营管理部门在开展运营外包业务之前，
应进行尽职调查，对外包服务提供商的尽职调查应由运营管理部1到2名指定人员进行，尽职调查可采取市场调研、实地考查等方式进行。
A.正确
B.错误
[单选题]各级运营管理部门在开展运营外包业务之前,应进行外包必要性与可行性分析.外包服务商尽职调查.外包风险评估,建立(),制定外包业务的操作规程。
A.外包活动备案机制
B.外包服务应急预案
C.外包综合管理方案
D.外包突发事件应急预案和机制
[填空题]商业银行应支持授信工作尽职调查人员（）行使尽职调查职能,调查可采取（）或（）的方式进行。必要时,可聘请外部专家或委托专业机构开展特定的授信尽职调查工作。
[单选题]对外包服务供应商的尽职调查应由运营管理部()名指定人员进行
A.4
B.3
C.1
D.2
[判断题]运营管理部门在进行外包活动时，应对服务商进行尽职调查，包括服务提供商的管理能力、行业地位和舆情风险。
A.正确
B.错误
[多选题]下列属于运营管理部门开展外包业务前尽职调查的内容有()
A.服务供应商的管理能力和行业地位
B.服务供应商的财务稳健性
C.服务供应商的突发事件应对能力
D.影响外包活动的风险管控能力
[单选题]本行尽职调查从内容上分为（ ）尽职调查和可疑交易尽职调查。 厦国银发〔2018〕17号：关于颁发《厦门国际银行股份有限公司境内机构客户尽职调查操作指引》的通知
A.客户身份
B.客户名称
C.客户信息
D.客户身份真实性
[判断题]对于因业务需要创建客户编号的一次性交易客户可采取简化的尽职调查措施，由业务办理柜员提交《厦门国际银行客户洗钱风险等级人工评定调查表》。 厦国银发〔2016〕95号：关于颁发《厦门国际银行股份有限公司境内机构客户洗钱风险等级分类管理操作指引》的通知
A.正确
B.错误
[判断题]涉税信息尽职调查范围包括新开账户涉税信息尽职调查和存量账户涉税信息尽职调查。新开账户是指2017年7月1日以后在我行开立的，由个人或者机构持有的金融账户。账户持有人在2017年6月30日（含）前已撤销其在我行的全部账户，但在2017年7月1日（含）后在我行重新开立的金融账户，属于新开账户。
A.正确
B.错误
[判断题]根据客户及其申请业务的风险状况，可采取延长开户审查期限、加大客户尽职调查力度等措施，但不能拒绝开户。
A.正确
B.错误
[多选题]非居民金融账户涉税信息尽职调查涉及存量账户尽职调查流程
A.获取存量个人、机构账户声明文件
B.声明文件的审核
C.识别与后续处理
D.录入及资料保管
[多选题]非居民金融账户涉税信息尽职调查涉及新开账户尽职调查流程
A.获取声明文件
B.声明文件的审核
C.个人或机构客户新开账户时，出现下列情形不得为客户开立账户
D.录入及资料保管
[多选题] 对于外资银行尽职调查， 根据尽职调查环节的不同， 可分为。
A. 定期复审
B. 准入尽调
C. 持续监测
D. 终止复查
[多选题]授信工作尽职调查指商业银行总行及分支机构授信工作尽职调查人员对授信工作人员的尽职情况进行独立地( )
A.验证
B.评价
C.报告
