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[判断题]商业银行内部审计部门负责评估内部评级体系的适用性和有效性，测试内部评级结果的可靠性（）。
[判断题]董事会负责内部控制的建立健全和有效实施。监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。
[判断题]会计机构负责人负责单位内部会计监督制度的组织实施，对单位内部会计监督制度的建立及有效实施承担最终责任。
[单项选择]手工评级即是不使用风险评级系统评级模型，由评级人员（）
A. 根据客户前次评级结果，直接确定客户评级结果的过程
B. 直接给予客户与前次评级结果相同评级结果的过程
C. 根据客户的外部评级，直接确定客户评级结果的过程
D. 根据客户信息，直接确定客户评级结果的过程
[判断题]审计委员会负责审查企业内部控制，监督内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况，协调内部控制审计及其他相关宜等。
[多项选择]银行内部评级系统操作的最低要求通常包括评级程序，以及对评级系统周围坏境的要求，具体包括（）
A. 评级的覆盖范围
B. 评级过程的公正
C. 否决权
D. 数据维护
E. 压力测试
[单项选择]华夏银行（）应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
A. 各级机构的负责人
B. 各级机构负责反洗钱工作的责任人
C. 各级机构负责反洗钱工作的部门负责人
D. 各级机构负责反洗钱工作的人员
[单项选择]金融机构反洗钱内部控制制度的有效实施由谁负责？（）
A. 金融高管人员
B. 直接责任人
C. 金融机构负责人
D. 反洗钱部门负责人
[判断题]金融机构及其分支机构的反洗钱部门负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。（）
[多项选择]银行内部评级系统必须能够评级和细分（）
A. 对不同借款人的风险暴露
B. 给同一借款人、具有不同特征的风险暴露
C. 对整个银行内的所有资产组合的风险暴露
D. 对银行内部分资产组合的风险暴露
[多项选择]虽然设计内部评级系统没有单一标准，但是在建设完善有效的系统时，必须考虑的因素包括（）
A. 评级难度
B. 评级结构
C. 评级标准
D. 评级的时间跨度
E. 模型的使用
F. 评级系统的文字表述
[判断题]内部审计部门可就风险管理、内部控制等有关问题提供咨询服务，也可参与或负责内部控制设计和经营管理决策与执行。
[单项选择]评级系统必须有（）个不同的评级维度。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
[多项选择]银行必须用书面文件，表述其评级系统的设计和操作细节，书面文件表述的内容包括（）
A. 资产组合的细分
B. 评级标准
C. 对借款人和贷款进行评级的有关人员的责任
D. 评级的例外情况是什么
E. 有权批准例外情况的人
[填空题]信息系统的开发过程一般包括系统规划、（）、系统设计、系统实施、（）五个步骤。
[单项选择]负责设计内部控制体系的是（）
A. 董事会
B. 监事会
C. 高级管理层
D. 建设、执行部门
