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[多项选择]被监管机构的关联交易违反限额规定或者未按规定及时向监管当局报告，对上述情况下列说法正确的是（）
A. 反映了被监管机构关联授信风险限额已被突破
B. 是一种违规行为
C. 意味着存在信用风险集中
D. 反映了被监管机构在风险管理和内控机制上存在问题
[单项选择]如果《最大二十家关联方关联交易情况表》显示关联授信风险限额已被突破，则应直接采取哪种措施（）
A. 核查单个关联授信余额是否被突破
B. 进一步核查报告期内每一天的授信限额执行情况，看这种情况是否经常发生
C. 调查是否存在重大关联交易
D. 调查是否出现新的大户关联授信
[单项选择]机构现金限额管理交易用于对每个机构的库存进行监测，如果机构现金库存超过规定限额，系统会在（）时进行提示。
A. 中途碰库
B. 机构签退
C. 日终碰库
D. 柜员签退
[判断题]《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定，违反规定徇私向亲属、朋友发放贷款或者提供担保造成损失的，应适当承担赔偿责任。
[单项选择]《行政机关机构编制违纪违规行为政纪处分暂行规定》规定，违反规定增加编制或者超出编制限额进人的，对有关责任人员，给予（）处分；情节较重的，给予降级或者撤职处分；情节严重的，给予开除处分。
A. 警告、记过或者记大过
B. 一般通报批评
C. 降级或者撤职
[单项选择]《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定，重大关联交易是指商业银行与一个关联方之间单笔交易金额占商业银行资本净额1%以上，或商业银行与一个关联方发生交易后商业银行与该关联方的交易余额占商业银行资本净额（）以上的交易。
A. 5%
B. 8%
C. 10%
D. 15%
[单项选择]银行、信托公司进行业务合作应该遵守关联交易的相关规定，并按规定进行（）
A. 报告
B. 关联交易梳理
C. 信息披露
D. 内部审计
[单项选择]融资性担保公司应当按照规定及时向监管部门报送经营报告、（）、合法合规报告等文件和资料。
A. 风险分析报告
B. 业务收支报告
C. 财务会计报告
D. 现金流量表
[多项选择]融资性担保机构应在24小时内及时向监管部门报告的重大风险事件包括以下哪些情形：（）。
A. 融资性担保机构发生担保诈骗、金额可能达到其净资产5%以上的担保代偿或投资损失的
B. 融资性担保机构重大债权到期未获清偿致使其流动性困难，或已无力清偿到期债务的
C. 发现融资性担保机构主要出资人虚假出资、抽逃出资或主要出资人对公司造成其他重大不利影响的
D. 3个月内，融资性担保机构董事会、监事会或高级管理层中有三分之一以上辞职的
[判断题]保险公司的重大关联交易应当按照规定及时向中国保监会申请批准。
[多项选择]我国《商业银行法》对银行关联交易的具体规定有（）
A. 商业银行不得向关系人发放信用贷款
B. 商业银行向关系人发放信用贷款的条件不得优于其他借款人同类贷款的条件
C. 商业银行不得向关系人发放担保贷款
D. 商业银行向关系人发放担保贷款的条件不得优于其他借款人同类贷款的条件
[多项选择]依照《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定，商业银行关联交易是指下列商业银行与关联方之间发生的转移资源或义务（）。
A. 授信
B. 资产转移
C. 提供服务
D. 中国银行业监督管理委员会规定的其他关联交易
E. 以上都对
[多项选择]下列表述中，哪些符合巴塞尔委员会对关联交易监管的规定（）
A. 银行应仅在商业基础上向关联企业和个人提供贷款，并且此类贷款的发放必须得到有效的监测
B. 对关联公司和个人的授信，必须有特殊的授权程序，进行重点地监测
C. 对关系人的授信条件和条款不能比同样条件下的非关联授信更优惠
D. 向公众披露对关联业务对象授信条款
[多项选择]《股份制商业银行公司治理指引》对关联交易做出重点规定（）
A. 明确规定股东在银行借款余额的限制
B. 银行不得为股东单位提供担保
C. 银行不得为股东的关联单位提供担保
D. 董事会下设有独立董事担任负责人的关联交易控制委员会
[多项选择]《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定，商业银行关联交易是指商业银行与关联方之间发生的转移资源或义务的（）事项。
A. 授信
B. 资产转移
C. 提供服务
D. 负债转移
[判断题]银行业金融机构审计部门要及时向监管部门报告年度开展案件防控有关审计工作的计划、实施报告及总结、审计过程中发现的重大问题和风险等内容。
[多项选择]《最大二十家关联方关联交易情况表》计算限额指标时，授信余额可以扣除哪些内容（）
A. 授信时关联方提供的保证金存款
B. 抵押的财产
C. 质押的银行存单
D. 质押的国债金额
[多项选择]依照《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定，关于关联交易做法正确的是（）。
A. 一般关联交易按照商业银行内部授权程序审批，并报关联交易控制委员会备案或批准
B. 一般关联交易可以按照重大关联交易的程序审批
C. 重大关联交易应当在批准之日起十个工作日内报告监事会，同时报告中国银行业监督管理委员会
D. 与商业银行董事、总行高级管理人员有关联关系的关联交易应当在批准之日起十个工作日内报告监事会
E. 以上都对
