更多"对商业银行进行内部控制评价时，在评价准备阶段应准备必要的工作文件，包括"的相关试题:
[多项选择]商业银行内部控制评价时，了解被评价机构内部控制体系主要通过（）等方法进行，以初步评价被评价机构内部控制体系的充分性和合规性。
A. 询问
B. 查阅
C. 观察
D. 流程图
[多项选择]商业银行内部控制评价时，符合性测试是获得评价证据以证实内部控制在实际中的（）。
A. 合规性
B. 有效性
C. 全面性
D. 适宜性
[单项选择]对商业银行内部控制进行初次整体评价时，应覆盖总行和所有分支机构；再次进行整体评价时，应抽取不少于（）的分支机构。
A. 三分之一
B. 二分之一
C. 四分之一
D. 五分之一
[判断题]《商业银行内部控制评价试行办法》规定，银监会对商业银行法人机构整体评价时，总部占整体评价得分的40％，分支机构平均得分占整体评价得分的60％，形成最终评级结果。
[单项选择]商业银行内部控制评价时，（）是指根据内部控制政策和目标，在控制风险方面所取得的可测量的结果。
A. 违规
B. 事故
C. 内部控制绩效
D. 险情
[多项选择]商业银行内部控制评价时，评价组根据评价实施情况，撰写评价报告，其应重点分析的内容包括（）。
A. 被评价机构内部控制体系现状、存在问题及趋势分析
B. 同类银行比较
C. 监管建议
D. 可能的谅解因素
[多项选择]商业银行内部控制评价时，符合性测试的形式主要包括（）。
A. 业务测试
B. 抽样测试
C. 功能测试
D. 典型测试
[单项选择]商业银行内部控制评价时，（）是指对某项控制的特定环节，选择若干时期的同类业务进行检查，确认该环节的控制措施是否一贯或持续发挥作用。
A. 业务测试
B. 抽样测试
C. 功能测试
D. 典型测试
[多项选择]商业银行内部控制评价时，因安全防范措施不当发生（）等案件且造成重大影响或损失的，被评价机构的评级可以下调一级。
A. 金融诈骗
B. 盗窃
C. 抢劫
D. 爆炸
[多项选择]内部控制在评价准备阶段应完成下列哪些工作（）
A. 组成评价组
B. 制定实施方案
C. 准备工作文件
D. 与被评价机构建立初步联系
[单项选择]商业银行内部控制评价时，（）的具体方法包括穿行测试法、证据检查法和压力测试法等。
A. 业务测试
B. 符合性测试
C. 功能测试，
D. 抽样测试
[多项选择]商业银行的内部审计部门在对其市场风险管理体系进行审查和评价时，涉及以下哪些部门/机构（）
A. 业务经营部门
B. 负责市场风险管理的部门
C. 科技支持部门
D. 高级管理层
E. 董事会
[单项选择]对商业银行法人机构整体评价时，总部占整体评价得分的（）
A. 30%
B. 40%
C. 50%
D. 60%
[判断题]施工单位在施工准备阶段应进行施工管理人员的培训。
[单项选择]对商业银行法人机构整体评价时，应如何计算最终得分（）
A. 按总行占70%，分支机构平均分占30%得到最终得分
B. 按总行占60%，分支机构平均分占40%得到最终得分
C. 按总行占50%，分支机构平均分占50%得到最终得分
D. 按总行占40%，分支机构平均分占60%得到最终得分
[单项选择]下列工作中不属于建设准备阶段应进行的工作的是（）。
A. 组织选择监理单位
B. 组织选择施工单位
C. 完成征地拆迁工作
D. 组建生产管理机构
[单项选择]对商业银行法人机构的整体评价时，按（）得到最终得分。
A. 按总行占60%，分支机构平均分占40%
B. 按总行占70%，分支机构平均分占30%
C. 按总行占40%，分支机构平均分占60%
D. 按总行占30%，分支机构平均分占70%
[多项选择]在对商业银行公司治理状况评价时，应主要关注公司治理的（）
A. 合理性
B. 全面性
C. 有效性
D. 合规性
[简答题]组织在开展内部审核时审核活动包括哪几个步骤？审核的准备阶段应包括哪些内容？
