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[多项选择]商业银行的内部审计部门在对其市场风险管理体系进行审查和评价时，涉及以下哪些部门/机构（）
A. 业务经营部门
B. 负责市场风险管理的部门
C. 科技支持部门
D. 高级管理层
E. 董事会
[判断题]《商业银行内部控制评价试行办法》规定，银监会对商业银行法人机构整体评价时，总部占整体评价得分的40％，分支机构平均得分占整体评价得分的60％，形成最终评级结果。
[单项选择]对商业银行法人机构整体评价时，总部占整体评价得分的（）
A. 30%
B. 40%
C. 50%
D. 60%
[多项选择]商业银行内部控制评价时，评价组根据评价实施情况，撰写评价报告，其应重点分析的内容包括（）。
A. 被评价机构内部控制体系现状、存在问题及趋势分析
B. 同类银行比较
C. 监管建议
D. 可能的谅解因素
[多项选择]商业银行内部控制评价时，了解被评价机构内部控制体系主要通过（）等方法进行，以初步评价被评价机构内部控制体系的充分性和合规性。
A. 询问
B. 查阅
C. 观察
D. 流程图
[单项选择]对商业银行法人机构整体评价时，应如何计算最终得分（）
A. 按总行占70%，分支机构平均分占30%得到最终得分
B. 按总行占60%，分支机构平均分占40%得到最终得分
C. 按总行占50%，分支机构平均分占50%得到最终得分
D. 按总行占40%，分支机构平均分占60%得到最终得分
[多项选择]商业银行内部控制评价时，符合性测试的形式主要包括（）。
A. 业务测试
B. 抽样测试
C. 功能测试
D. 典型测试
[多项选择]对商业银行进行内部控制评价时，在评价准备阶段应准备必要的工作文件，包括（）
A. 评价问卷
B. 抽样计划
C. 被评价机构的内部控制体系文件
D. 相关记录
[多项选择]在公司治理现场检查中，调阅的资料应主要包括（）
A. 股东大会、董事会、监事会的会议记录、会议纪要、会议通知、会议决议及相关会议资料，通讯表决的相关资料
B. 高级管理人员任职的相关文件
C. 行长办公会、行务会和党委会会议记录、会议纪要
D. 股东及其关联企业从其他金融银行取得的贷款与授信档案和资料
E. 银行员工考评和薪酬记录
F. 内部稽核报告、稽核工作总结和相关文件
[多项选择]商业银行内部控制评价时，符合性测试是获得评价证据以证实内部控制在实际中的（）。
A. 合规性
B. 有效性
C. 全面性
D. 适宜性
[单项选择]对商业银行公司治理评级结果为（）级以下的，应当加强对被评级银行公司治理状况的监管，并视情况进行专项现场检查。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
[单项选择]对商业银行内部控制进行初次整体评价时，应覆盖总行和所有分支机构；再次进行整体评价时，应抽取不少于（）的分支机构。
A. 三分之一
B. 二分之一
C. 四分之一
D. 五分之一
[多项选择]对商业银行公司治理状况的现场检查有哪些要点（）
A. 公司治理的运作是否建立在完善的组织架构的基础上
B. 公司治理相关制度安排是否建立且完善
C. 公司决策机制、监督机制和激励约束机制的建立情况
D. 公司治理的效果
[单项选择]对商业银行法人机构的整体评价时，按（）得到最终得分。
A. 按总行占60%，分支机构平均分占40%
B. 按总行占70%，分支机构平均分占30%
C. 按总行占40%，分支机构平均分占60%
D. 按总行占30%，分支机构平均分占70%
[单项选择]以下哪种情况可以直接认定该行公司治理状况为“差”（）
A. 缺乏公司治理的相关政策和规则
B. 公司治理的制度规定在实践中执行有偏差
C. 公司治理的制度规定在实践中效果不够理想
D. 激励机制存在缺陷
[多项选择]商业银行内部控制评价时，因安全防范措施不当发生（）等案件且造成重大影响或损失的，被评价机构的评级可以下调一级。
A. 金融诈骗
B. 盗窃
C. 抢劫
D. 爆炸
[单项选择]公司治理状况评级是对我国商业银行监管评级中（）的一个重要组成部分。
A. 管理状况
B. 信用状况
C. 资产状况
D. 流动性状况
[单项选择]商业银行内部控制评价时，（）的具体方法包括穿行测试法、证据检查法和压力测试法等。
A. 业务测试
B. 符合性测试
C. 功能测试，
D. 抽样测试
[单项选择]商业银行内部控制评价时，（）是指根据内部控制政策和目标，在控制风险方面所取得的可测量的结果。
A. 违规
B. 事故
C. 内部控制绩效
D. 险情
