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[简答题]银行业金融机构案件问责应当遵循什么原则?
[多项选择]银行业金融机构会计业务核算,应当遵循的基本原则有()
A. 以实际发生的交易或事项为依据
B. 按照交易或事项的实质和经济现实进行会计核算
C. 会计核算方法前后各期应当保持一致
D. 会计核算应当以权责发生制为基础
E. 应当遵循谨慎性原则
[多项选择]《银行业金融机构从业人员职业操守指引》规定,银行业从业人员应当遵循()原则,不得从事违规揽存、低价倾销、贬低同业、虚假宣传等不正当竞争行为。
A. 公平竞争
B. 客户自愿
C. 诚实守信
D. 守法合规
[多项选择]融资性担保公司内部控制应当遵循的原则有()。
A. 全面性原则
B. 公开性原则
C. 重要性原则
D. 制衡性原则
E. 适应性原则
[单项选择]根据《银行业金融机构全面风险管理指》,以下哪项不属于银行业金融机构全面风险管理应当遵循的基本原则()。
A. 匹配性原则
B. 灵活性原则
C. 独立性原则
D. 全覆盖原则
[多项选择]银行业金融机构的内部控制是通过哪些过程来进行的()
A. 计划
B. 决策
C. 执行
D. 监督
[多项选择]下列属于单位建立与实施内部控制应当遵循的原则有()。
A. 全面性原则
B. 重要性原则
C. 实质重于形式原则
D. 成本效益原则
[单项选择]银行业金融机构的全面风险管理应当遵循()原则,全面风险管理体系应当与风险状况和系统重要性等相适应,并根据环境变化进行调整。
A. 匹配性
B. 全覆盖
C. 独立性
D. 有效性
[多项选择]银行业金融机构在全面风险管理中应当遵循的基本原则包括()。
A. 匹配性原则
B. 全覆盖原则
C. 独立性原则
D. 有效性原则
E. 审慎性原则
[多项选择]根据《银行业金融机构内部审计指引》,银行业金融机构内部审计工作应当()。
A. 独立于经营管理
B. 以风险为导向
C. 确保道德准则
D. 确保客观公正
[多项选择]银行业金融机构案件问责应当遵循()。
A. 依法依规原则
B. 实事求是原则
C. 权责对等原则
D. 责任明确原则
E. 逐级追究原则
[多项选择]商业银行内部控制应当遵循的基本原则有()。
A. 前瞻性原则
B. 全覆盖原则
C. 制衡性原则
D. 相匹配原则
E. 审慎性原则
[多项选择]内部控制评价应遵循哪些原则()
A. 全面性、独立性
B. 统一性
C. 公正性
D. 重要性和及时性
[单项选择]关于行政事业单位建立与实施内部控制应当遵循的原则,以下说法中,不恰当的是()
A. 根据全面性原则,内部控制应当贯穿单位经济活动的决策、执行和监督全过程,实现对经济活动的全面控制
B. 根据重要性原则,内部控制应当关注单位重要经济活动和经济活动的重大风险实现发展战略
C. 根据制衡性原则,内部控制应当在单位的每一个部门、每一个人员之间形成相互制约、相互监督
D. 根据适应性原则,内部控制应当符合国家有关规定和单位的实际情况,并随着外部环境的变化、单位经济活动的调整和管理要求的提高,不断修订和完善