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[多项选择]银行业金融机构境内分支机构办理衍生产品交易业务须统一通过其总行（部）系统进行实时平盘，并由总行（部）统一进行（）。
A. 平盘
B. 内部控制
C. 敞口管理
D. 风险控制
[单项选择]国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时，应当审查新机构反洗钱内部控制制度的方案；对于不符合本法规定的设立申请，将作如何处理？（）
A. 先批准，但要求金融机构限期补正
B. 不予批准
C. 予以批准，但将情况通报反洗钱行政主管部门当地派出机构
D. 不予批准，同时对申请金融机构进行处罚
[单项选择]金融机构在携带假币实物到当地人民银行分支机构办理假币解缴业务前须向当地人民银行分支机构发送（）
A. 假币上缴清单电子文件
B. 假币统计表电子文件
C. 假币信息电子比对文件
[单项选择]中国人民银行各级分支机构应将金融机构在办理银行卡业务过程中履行反洗钱义务的情况，列入反洗钱现场检查的重点内容，以下不属于重点检查内容是（）。
A. 金融机构在办理批量发卡
B. 金融机构对于持有多张信用卡的客户
C. 金融机构委托第三方开展客户身份识别
D. 金融机构办理银行卡开卡
[单项选择]机构申报主体向金融机构分支机构申请关闭涉外收入网上申报业务，自关闭网上申报的（）起，该机构应通过纸质方式办理国际收支统计申报业务。
A. 当天
B. 第二天
C. 次月
D. 第三天
[单项选择]在企业征信系统中，金融机构分支机构的权限由下列哪个单位负责授予？（）
A. 顶级机构
B. 征信中心
C. 上级机构
D. 当地征信管理部门
[单项选择]金融机构应向人民银行分支机构报告可疑交易的情形包括（）。
A. 个人客户取款15万
B. 金融机构履行反洗钱义务过程中发现涉嫌犯罪的
C. 公司客户之间转账100万
D. 跨境汇款5000美元
[单项选择]在企业征信系统中，金融机构分支机构的用户权限由下列哪个用户负责授予？（）
A. 本机构用户管理员
B. 征信分中心用户管理员
C. 征信中心用户管理员
D. 征信分中心负责机构管理的用户
[单项选择]在企业征信系统中，金融机构分支机构的用户管理员由下列哪个单位负责创建？（）
A. 征信分中心
B. 征信中心
C. 上级机构
D. 顶级机构
[单项选择]金融机构各分支机构应于每月初（）工作日内汇总上报大额和可疑外汇资金交易情况，逐级上报至主报告机构。同时报送外汇局当地分局。
A. 3
B. 5
C. 10
D. 15
[判断题]金融机构对境外资产负债及损益申报是指，金融机构及其分支机构必须向所在地外汇局申报其对外全部资产、负债状况及其变动情况。
[单项选择]如果金融机构境外分支机构驻在国家反洗钱监管标准要求比我国更为严格的，金融机构应选择（）的监管标准作为公司制定洗钱风险管理政策的依据。
A. 金融机构
B. 我国
C. 更为严格
D. 分支机构
[多项选择]根据《银行业金融机构绩效考评监管指引》（银监发〔2012〕34号）规定，银行业金融机构及其分支机构在设置考评指标、确定考评标准和分解考评指标时，应当符合审慎经营和与自身能力相适应的原则，下列说法正确的是（）。
A. 可以设立时点性规模考核指标
B. 不得在综合绩效考评指标体系外设定单项或临时性考评指标
C. 不得设定没有具体目标值、单纯以市场份额或市场排名为要求的考评指标
D. 分支机构不得自行制定考评办法或提高考评标准及相关要求
[单项选择]积极发展金融业，鼓励各类金融机构在东北地区设立分支机构，支持地方金融机构发展，加快建立健全多层次的资本发展市场，拓宽企业（）渠道。
A. 激励机制
B. 直接融资
C. 对外投资
D. 对内投资
[单项选择]银行业金融机构的全面风险管理应当覆盖各个业务条线，包括本外币、表内外、境内外业务；覆盖所有分支机构，附属机构，部门、岗位和人员；覆盖所有风险种类和不同风险之间的相互影响，贯穿决策、执行和监督全部管理环节，这体现了全面风险管理的（）原则。
A. 匹配性
B. 全覆盖
C. 独立性
D. 有效性
[单项选择]金融机构在向中国人民银行当地分支机构或当地公安部门报送重点可疑交易报告的同时，须确保将该可疑交易报告按报文格式要求向（）报告。
A. 国家外汇管理局
B. 公安部
C. 中国反洗钱监测分析中心
D. 银监会
[判断题]金融机构应当将大额交易和可疑交易报告制度向中国人民银行或其总部所在地的中国人民银行分支机构进行报备。
[判断题]金融机构的境外分支机构对涉及恐怖活动的资产采取冻结措施的，应当将相关情况及时报告金融机构总部，并由总部报告国家公安部、国家安全部，同时抄报中国人民银行。
[判断题]银行业金融机构的分支机构不得自行制定考评办法或提高考评标准。
