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[多项选择]证券期货经营机构设立结构化资产管理计划，不得存在以下情形（）
A. 股票类结构化资产管理计划的杆杠倍数超过1倍
B. 混合类结构化资产管理计划的杠杆倍数超过1倍
C. 固定收益类结构化资产管理计划的杠杆倍数超过3倍
D. 其他类结构化资产管理计划的杠杆倍数超过4倍
[多项选择]证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，包括（）。
A. 限定性
B. 非限定性
C. 固定性
D. 非固定性
[单项选择]证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成（），将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
A. 10个工作日内
B. 5个工作日内
C. 15个工作日内
D. 20个工作日内
[判断题]合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存入资产托管机构，不得动用。
[单项选择]下列关于证券公司设立集合资产管理计划表述错误的是（）。
A. 客户应当对其资产来源及用途的合法性做出承诺
B. 证券公司与客户约定共同承担投资风险
C. 客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力
D. 明确界定客户条件和集合资产管理计划推广范围
[单项选择]证券公司发起设立集合资产管理计划后（）日内，应当将发起设立情况报中国证券业协会备案。
A. 4
B. 5
C. 6
D. 7
[多项选择]证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交下列哪些材料？（）
A. 备案报告
B. 集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书
C. 合规总监的合规审查意见
D. 资产托管协议
[单项选择]券商集合资产管理计划成立起至终止的时间叫券商集合资产管理计划的（）。
A. 成立期
B. 存续期
C. 保有期
D. 维护期
[单项选择] 以下投资品种中，可以由保险资产管理公司发起设立并进行投资管理的包括（） ①项目资产支持计划 ②专项资产管理计划 ③证券投资基金 ④基础设施债权投资计划 ⑤私募股权基金
A. ①④
B. ①②④
C. ②④⑤
D. ②③④⑤
[判断题]中华人民共和国境内经国务院银行业监督管理机构批准设立的银行业金融机构，经营固定资产贷款业务应遵守《固定资产贷款管理暂行办法》。
[多项选择]与基金子公司专项资产管理计划相比，证券公司集合资产管理计划的优势主要在于（）
A. 同证券公司业务的协同性
B. 证券公司较高的资本实力
C. 灵活的投资范围
D. 专业化的投资管理
[单项选择]违反保险法规定，擅自设立保险公司、保险资产管理公司或者非法经营商业保险业务的，由保险监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处违法所得（）以下的罚款。
A. 一倍以上三倍
B. 一倍以上五倍
C. 二倍以上五倍
D. 二倍以上十倍
[多项选择]允许专业保险资产管理机构设立夹层基金和并购基金有利于（）
A. 扩大夹层基金和并购基金市场规模
B. 提升市场的规范化水平
C. 提高保险资金投资夹层基金和并购基金的效率
D. 防范保险资金运用风险
[多项选择]根据《资产评估机构审批和监督管理办法》，下列选项中，属于资产评估机构设立分支机构应当具备的条件有（）。
A. 取得资产评估资格三年以上，内部管理制度健全
B. 有10名以上注册资产评估师，不包括拟转到分支机构执业的注册资产评估师及已设立的其他分支机构的注册资产评估师
C. 资产评估机构提出申请之日前三年评估业务收入合计不少于人民币1500万元
D. 设立申请日前三年内未因评估执业行为受到行业自律惩戒或者行政处罚
[多项选择]违反《保险法》规定，擅自设立保险公司、保险资产管理公司或者非法经营商业保险业务的，保险监督管理机构应给予何种处罚（）。
A. 予以取缔，没收违法所得，并处违法所得二倍以上五倍以下的罚款
B. 没有违法所得或者违法所得不足二十万元的，处十万元以上五十万元以下的罚款
C. 予以取缔，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下的罚款
D. 没有违法所得或者违法所得不足二十万元的，处二十万元以上一百万元以下的罚款
[单项选择]违反《保险法》规定，擅自设立保险公司、保险资产管理公司或者非法经营商业保险业务的，由保险监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不足二十万元的，处二十万元以上一百万元以下的罚款。
A. 一倍以上五倍以下
B. 一倍以上十倍以下
C. 五倍
D. 十倍
[单项选择]下列投资品种中，可以由保险资产管理公司发起设立并进行投资管理的包括（）。①项目资产支持计划②理财产品③信托计划④基础设施债权投资计划⑤私募股权基金
A. ①④
B. ①④⑤
C. ①②④⑤
D. ②③④⑤
