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[单项选择]证券公司发起设立集合资产管理计划后（）日内，应当将发起设立情况报中国证券业协会备案。
A. 4
B. 5
C. 6
D. 7
[多项选择]证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，包括（）。
A. 限定性
B. 非限定性
C. 固定性
D. 非固定性
[单项选择]下列关于证券公司设立集合资产管理计划表述错误的是（）。
A. 客户应当对其资产来源及用途的合法性做出承诺
B. 证券公司与客户约定共同承担投资风险
C. 客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力
D. 明确界定客户条件和集合资产管理计划推广范围
[单项选择]证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成（），将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
A. 10个工作日内
B. 5个工作日内
C. 15个工作日内
D. 20个工作日内
[单项选择]券商集合资产管理计划成立起至终止的时间叫券商集合资产管理计划的（）。
A. 成立期
B. 存续期
C. 保有期
D. 维护期
[单项选择]公司进行产品申报时，应由（）对拟设立集合资产管理计划的合规性和申报材料的真实性、准确性、完整性出具法律意见书。
A. 律师事务所
B. 会计师事务所
C. 合规与风险管理部
D. 稽核审计部
[多项选择]证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于（）。
A. 资金拆借
B. 抵押融资
C. 购买国债
D. 对外担保
[单项选择]券商集合资产管理计划存续期的开放日，当券商集合资产管理计划净退出申请份额超过上一日该计划总份额的（）时，即认为发生了巨额退出。
A. 5%
B. 10％
C. 20%
D. 50%
[多项选择]与基金子公司专项资产管理计划相比，证券公司集合资产管理计划的优势主要在于（）
A. 同证券公司业务的协同性
B. 证券公司较高的资本实力
C. 灵活的投资范围
D. 专业化的投资管理
[单项选择]分行发起引进特定资产管理计划时，应对资产管理计划进行初步评判，初评报告不包括（）。
A. 风险分析
B. 营销方案
C. 管理人评价
D. 客户需求和市场前景分析
[单项选择]券商集合资产管理计划认购人数（）。
A. 不超过300人
B. 不超过200人
C. 不超过100人
D. 不超过50人
[多项选择]代理证券公司集合资产管理计划（）。
A. 不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金
B. 不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介
C. 禁止通过签订保本保底补充协议等方式，或者采用虚假宣传、夸大预期收益和商业贿赂等不正当手段推广集合计划
D. 依法设立并受监管的各类集合投资产品视为单一合格投资者
[多项选择]集合资产管理计划的可投资范围包括（）
A. 货币类资产
B. 交易所交易证券
C. 非交易所交易债权类资产
D. 金融监管部门批准或备案发行的金融产品
[多项选择]以下哪些是集合资产管理计划的特点（）
A. 募集资金规模在50亿元以下
B. 单个客户参与金额不低于100万元
C. 客户人数在200人以下，2人以上
D. 单笔委托金额在300万以上的客户数量不受限制
[多项选择]集合资产管理计划的定期报告包括哪些（）
A. 集合计划单位净值报告
B. 集合计划的资产管理季度（年度）报告
C. 托管季度（年度）报告
D. 年度审计报告等
[多项选择]集合资产管理计划募集的资金可以投资（）。
A. 股指期货、商品期货
B. 利率远期、利率互换
C. 证券投资基金专项资产管理计划
D. 商业银行理财计划
[单项选择]券商集合资产管理计划募集金额下限为（）。
A. 募集金额不低于3000万元人民币
B. 募集金额不低于2000万元人民币
C. 募集金额不低于5000万元人民币
D. 无限制
[单项选择] 以下投资品种中，可以由保险资产管理公司发起设立并进行投资管理的包括（） ①项目资产支持计划 ②专项资产管理计划 ③证券投资基金 ④基础设施债权投资计划 ⑤私募股权基金
A. ①④
B. ①②④
C. ②④⑤
D. ②③④⑤
[多项选择]券商集合资产管理计划退出一般遵循的原则为（）
A. “未知价”原则：采用“未知价”原则，即集合计划的开放日退出以申请当日的单位资产净值为基准进行交易
B. “先进先出”原则：产品退出时按照“先进先出”的原则，即最先被买入的产品，最先被退出
C. “金额申购、份额赎回”原则：即申购以金额申请，赎回以份额申请
