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发布时间:2023-10-20 11:13:54

[单项选择]以下对信托开公司设立集合资金信托计划描述错误的是()。
A. 参与信托计划的委托人为唯一受益人
B. 单个信托计划的自然人人数不得超过50人,但单笔委托金额在300万元以上的自然人投资者和合格的机构投资者数量不受限制
C. 信托期限不少于6个月
D. 信托公司可以运用债权、股权、物权及其他可行方式运用信托资金

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[单项选择]根据《信托公司集合资金信托计划管理办法》的规定,单个集合资金信托计划的自然人人数不得超过50人,但单笔委托金额在()元以上的自然人投资者和合格的机构投资者数量不受限制。
A. 200万
B. 300万
C. 400万
D. 500万
[单项选择]下列关于证券公司设立集合资产管理计划表述错误的是()。
A. 客户应当对其资产来源及用途的合法性做出承诺
B. 证券公司与客户约定共同承担投资风险
C. 客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力
D. 明确界定客户条件和集合资产管理计划推广范围
[多项选择]证券公司办理集合资产管理业务,设立集合资产管理计划,包括()。
A. 限定性
B. 非限定性
C. 固定性
D. 非固定性
[单项选择]证券公司发起设立集合资产管理计划后()日内,应当将发起设立情况报中国证券业协会备案。
A. 4
B. 5
C. 6
D. 7
[多项选择]信托公司异地推介集合资金信托计划的,应当向()报告。
A. 推介地中国人民银行派出机构
B. 推介地中国银监会省级派出机构
C. 注册地中国人民银行派出机构
D. 注册地中国银监会省级派出机构
[单项选择]证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成(),将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
A. 10个工作日内
B. 5个工作日内
C. 15个工作日内
D. 20个工作日内
[判断题]两个以上(含两个)单一资金信托用于同一项目的,委托人可以不按照《信托公司集合资金信托计划管理办法》中合格投资者的有关规定执行。()
[多项选择]证券公司备案发起设立的集合资产管理计划,应当提交下列哪些材料?()
A. 备案报告
B. 集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书
C. 合规总监的合规审查意见
D. 资产托管协议
[单项选择]以下投资品种中,XYZ保险公司可以投资的包括()。①不动产②基础设施债权计划③集合资金信托计划④私募股权⑤股票
A. ②③⑤
B. ①②③⑤
C. ②③④⑤
D. ①②③④⑤
[单项选择]集合资金信托计划,是指信托公司担任受托人,按照委托人意愿,为受益人的利益,将()委托人交付的资金进行集中管理、运用或处分的资金信托业务活动。
A. 单个
B. 两个以上(不含两个)
C. 两个以上(含两个)
D. 唯一
[单项选择]公司进行产品申报时,应由()对拟设立集合资产管理计划的合规性和申报材料的真实性、准确性、完整性出具法律意见书。
A. 律师事务所
B. 会计师事务所
C. 合规与风险管理部
D. 稽核审计部
[单项选择]集合资金信托计划的自然人起点认购金额为()万元。
A. 100万元
B. 200万元
C. 300万元
D. 50万元
[单项选择]集合资金信托计划推介期限届满,未能满足信托文件约定的成立条件的,信托公司应当返还委托人已缴付的款项,并加计()。
A. 银行同期存款利息
B. 银行同期贷款利息
C. 同业拆借利息
D. 银行贷款罚息
[单项选择]信托公司以结构化方式设计房地产集合资金信托计划的,其优先和劣后受益权的配比比例不得高于()。
A. 2:1
B. 3:1
C. 3:2
D. 4:1
[单项选择]下列属于集合资金信托计划特点的是()。①投资者的高端性②委托人与受益人的同一性③资金的集合性④融资的灵活性
A. ①②③
B. ①②④
C. ②③④
D. ①②③④
[多项选择]以下关于集合资金信托计划投资人数限制的说法正确的是()。
A. 不超过200人
B. 不超过50人
C. 100万元-300万元之间的不超过50人
D. 机构投资者不受限制
[单项选择]信托计划可以分为集合资金信托和单一资金信托,其划分标准是()。
A. 投资规模
B. 投资期限
C. 投资者数量
D. 投资管理人
[单项选择]证券公司集合资产管理计划募集资金规模不低于()万元人民币,不超过()亿元人民币。
A. 3000;40
B. 3000;50
C. 5000;40
D. 5000;50
[单项选择]信托计划设立后,信托公司应当依信托计划的不同,按()制作信托资金管理报告、信托资金运用及收益情况表。
A. 月
B. 季
C. 半年
D. 一年

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