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[单项选择]合规风险的评价组组建人员不包括（）
A. 合规人员
B. 业务人员
C. 中介机构的业务或管理方面的专家
D. 监管人员
[单项选择]合规负责人定期提交的合规风险评估报告不包括（）
A. 报告期合规风险状况的变化情况
B. 已识别的违规事件和合规缺陷
C. 已采取的或建议采取的纠正措施
D. 高级管理层的履职情况
[单项选择]商业银行的合规风险中不包括（）
A. 遭受法律制裁、监管处罚风险
B. 重大财务损失风险
C. 声誉损失风险
D. 期权性风险
[单项选择]按照《商业银行合规风险管理指引》要求，董事会应履行的合规管理职责不包括（）。
A. 任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
B. 审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
C. 授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
D. 审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决
[单项选择]安全合规管理不包括（）。
A. 安全要求管理，把安全规范形成合规项
B. 面向全生命周期的合规管理
C. 全网统一基准管理
D. 入网验收和运维环节的安全检查管理
[单项选择]（）是风险评价者，应充分核实、分析授信业务资料，独立、客观、准确的对业务进行风险评价，提出风险控制措施。
A. 前台业务主管
B. 客户经理
C. 审查人
D. 审批人
[单项选择]董事会履行合规管理职责不包括（）
A. 任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
B. 审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
C. 审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告
D. 授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
[单项选择]合规管理的主要内容不包括（）。
A. 定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识
B. 根据法律法规及公司制度的要求，检查评估基金发行及日常运作中各项活动的合规性，防范运作风险
C. 梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训
D. 对公司合规经营的规范性进行评估
[单项选择]董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括（）
A. 审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估
B. 审议批准公司季度合规报告，对季度合规报告中反映出的问题，采取措施解决
C. 根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
D. 决定公司合规管理部门的设置及其职能
[单项选择]对合规风险评价资料，法律合规部门应整理归档、妥善保管；保管期不少于（）年
A. 10
B. 5
C. 3
D. 1
[单项选择]合规管理的主要原则中不包括（）。
A. 合规人人有责
B. 合规从高层做起
C. 独立性原则
D. 成本效益原则
[单项选择]合规审核的程序不包括以下哪项（）。
A. 制定合规审核机制
B. 合规审核调查
C. 合规审核评价
D. 撰写合规审核报告
[单项选择]商业银行合规管理的主要内容不包括（）。
A. 外规跟进
B. 司法解释
C. 合规培训
D. 合规监测
[判断题]土地评价的一般工作程序包括3个阶段：土地评价的准备阶段、土地评价的中间阶段、土地评价的资料管理和成果汇报阶段。
[单项选择]高级管理层履行以下合规管理职责中不包括（）
A. 了解合规政策的实施情况和存在的问题，及时向董事会提出相应的意见和建议，监督合规政策的有效实施
B. 贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任
C. 明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性
D. 及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件
[单项选择]借款企业资金运用合规性审查要点不包括（）。
A. 对企业经营范围的审查
B. 对企业关联交易的审查
C. 对企业购销合同真实性的审查
D. 向企业询问其全部员工的名称
[单项选择]必须遵守1977年反海外腐败法规定的上市公司应该有合规项目。合规项目不包括下列哪项？（）
A. 授权并正式签署的协议，声明它将遵守该法案
B. 公司的现有内部会计控制系统文件
C. 控制的成本/收益和最小化的风险分析
D. 数量检查系统，以评估内部会计控制系统
[单项选择]风险管理的主要内容包括：危害因素识别、建立风险评价准则、风险评价、确定主要危害因素、制定并实施（）。
A. 任务管理
B. 火灾措施
C. 企业管理
D. 风险削减和控制措施、应急管理
