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[单项选择]合规风险的评价资料准备不包括（）
A. 评价问卷
B. 抽样计划
C. 被评价单位（部门）的合规控制体系文件及相关记录
D. 被评价单位（部门）的组成人员
[单项选择]总行法律与合规事务部按合规风险报告制度的规定向总行（）提交民生银行合规风险和合规风险管理情况报告
A. 主管行长
B. 行党委
C. 行长
D. 风险管理委员会
[单项选择]民生银行（）有向法律合规部门（包括总行法律与合规事务部、分行法律合规部、兼职合规经理）报告合规风险的权利。
A. 所有单位和员工
B. 高层
C. 部门总经理以上级别员工
D. 六级（含六级）以上员工
[单项选择]总行法律合规部负责集团合规风险和法律风险并表管理，主要职责包括：（）
A. 拟定集团合规风险和法律风险的管理政策和制度
B. 指导附属机构执行所适用的法律、法规、监管规定与集团合规风险和法律风险管理要求
C. 监测、分析集团的合规风险和法律风险，定期评估集团合规风险和法律风险管理情况，定期撰写集团合规风险和法律风险并表管理报告
D. 以上3项都包括
[判断题]合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段，是对合规风险的定量分析，也是整个合规风险管理的核心。
[判断题]合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段，是对合规风险的定性分析，也是整个合规风险管理的基础。
[判断题]合规风险是法律风险的一种重要表现形式。（）
[单项选择]总行及各分行法律合规部门为合规风险报告的归口管理部门，负责对全行合规风险报告的管理、收集、分析、反馈、整改和（）
A. 督促
B. 监督
C. 督导
D. 督办
[单项选择]合规风险的评价组组建人员不包括（）
A. 合规人员
B. 业务人员
C. 中介机构的业务或管理方面的专家
D. 监管人员
[判断题]农商行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。
[判断题]《商业银行合规风险管理指引》所称合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财物损失和声誉损失的风险。
[判断题]根据《商业银行合规风险管理指引》，商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告。
[多项选择]合规风险监测是指在合规风险识别的基础上，应用一定方法监测合规风险的动态变化情况，持续（）
A. 追踪已识别的合规风险
B. 监测残余的合规风险
C. 识别新的合规风险
D. 并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程
[判断题]合规风险监测是合规风险识别的基础和前提。
[多项选择]合规风险量化是指依托与银行经营活动相关的合规风险信息等支持性数据，充分运用（）等方式对合规风险进行定量测度。
A. 技术工具
B. 指标运行
C. 统计分析
D. 定性分析
[单项选择]（）制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策。
A. 董事会
B. 监事会
C. 高级管理层
D. 合规负责人
[多项选择]下列关于法律风险与合规风险说法正确的有（）。
A. 法律风险和合规风险既有重合又各有侧重
B. 合规风险侧重于行政责任和道德责任的承担
C. 法律风险侧重于民事责任的承担
D. 法律风险和合规风险不会同时发生
[单项选择]总行法律与合规事务部根据专项合规风险事件的性质、情节、（）与程度确定向总行风险管理委员会上报专项合规报告，并负责落实风险管理委员会的各项决定
A. 过错
B. 时间
C. 影响范围
D. 频率
[单项选择]（）负责识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划，确保合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门以及其他相关部门之间的工作协调。
A. 董事会
B. 监事会
C. 高级管理层
D. 合规负责人
