证券公司接受委托或者自营，当日买入的证券，不得在当日再行卖出。（）-我要搜题网

[判断题]证券公司接受委托卖出证券不必是客户证券帐户上实有的证券，且可以为客户融券交易。

[判断题]未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位或者个人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权。

[多项选择]证券公司接受期货公司委托，不得开展的事项有（）
A. 协助办理开户手续
B. 提供期货行情、交易设施
C. 利用资金账户为客户存取、划转保证金
D. 代理客户进行期货交易

[判断题]证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，专门代理其从事客户招揽和客户服务等活动。

[判断题]依照相关规定证券经纪人最多可接受两家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动。

[单项选择]证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，按照协议约定就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起（）个月内不得就该股票发布证券研究报告。
A. 1
B. 3
C. 6
D. 12

[多项选择]证券公司接受产品人委托为其代销金融产品的前提条件是？（）
A. 证券公司对委托人进行资格审查
B. 委托人依法成立
C. 委托人具有发行金融产品的资格
D. 委托人能够提供丰富的金融产品

[判断题]证券公司从事证券自营业务，自营证券总值与公司净资本的比例、持有一种证券的价值与公司净资本的比例、持有一种证券的数量与该证券发行总量的比例等风险控制指标，应当符合国务院证券监督管理机构的规定。

[单项选择]证券公司将自有资金投资于证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其（）80%的，无须取得证券自营业务资格。
A. 净资产
B. 净资本
C. 总股本
D. 总资产

[单项选择]

证券公司证券自营业务中涉及自营规模、风险限额等方面的重大决策应（）。
I.经过负责人批准
Ⅱ.经过集体决策
Ⅲ.采取书面形式
Ⅳ.采取电子形式

A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. I、Ⅱ、Ⅳ
D. I、Ⅱ、Ⅲ

[单项选择]证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，负责的主管人员和其他直接责任人员，应处以（）的罚款。
A. 3万元以上10万元以下
B. 10万元以上
C. 1万元以上3万元以下
D. 3万元以上5万元以下

[单项选择]

证券公司只能接受其（）的期货公司的委托从事介绍业务。
Ⅰ．全资拥有
Ⅱ．控股
Ⅲ．其他
Ⅳ．被同一机构控制

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[单项选择]活跃在投资市场上的投资银行、证券承销商、证券经纪商、证券自营商和各种投资服务公司通常被统称为：（）。
A. 投资主体
B. 投资客体
C. 投资中介机构
D. 投资基金

[单项选择]证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务其中两项以上的，注册资本最低限额为人民币（）元。
A. 3亿
B. 5亿
C. 7亿
D. 1亿

[单项选择]证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务其中一项的，注册资本最低限额为人民币（）元。
A. 2亿
B. 1亿
C. 5亿
D. 3亿

[单项选择]

下列关于证券自营业务禁止行为的说法，正确的是（）。
Ⅰ.证券公司从事证券自营业务时，严禁以获取利益或者减少损失为目的
Ⅱ.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场的行为
Ⅳ.专设自营账户也属于证券自营业务的禁止行为

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

[判断题]市价委托是投资者要求证券经纪人按限定价格或更优的价格买入或卖出证券。

[单项选择]根据《证券公司风险控制指标管理方法》，证券公司经营证券自营业务的。持有一种权益类证券的成本不得超过（）的30%。
A. 净资产
B. 总股本
C. 总资产
D. 净资本

[单项选择]公司经营证券经纪业务、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理等业务，净资本在任何时点不得低于人民币（）亿元。
A. 2
B. 0.5
C. 2.5
D. 10

[判断题]证券公司接受委托或者自营，当日买入的证券，不得在当日再行卖出。（）