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[单项选择]在制度起草阶段，有关会商的说法错误的是（）
A. 主办部门制度起草完成后，应根据制度涉及的范围，确定需要会商的部门
B. 会商部门应在部门的职责范围内对涉及部门的适用和实施等方面提出会商意见
C. 制度主办部门和会商机构应充分交换意见并达成一致，有较大分歧无法达成一致的，以主办部门的意见为主
D. 下位制度的制定应当征求上位制度制定部门的意见
[判断题]制度起草部门对制度的合法合规性和风险控制承担第一责任。
[多项选择]公司的法律与合规部门起草了一项新政策，规定电子邮件的保留期限不得超过三年。要遵守新政策，管理员应配置以下哪项？（）
A. 本地工作站
B. 备份磁带
C. 域控制器
D. 电子邮件服务器
E. SMTP网关
F. 代理服务器
[单项选择]民生银行（）有向法律合规部门（包括总行法律与合规事务部、分行法律合规部、兼职合规经理）报告合规风险的权利。
A. 所有单位和员工
B. 高层
C. 部门总经理以上级别员工
D. 六级（含六级）以上员工
[多项选择]以下关于制度法律合规审查内容正确的是（）
A. 各级法律与合规部门在开展职权范围内的制度审查工作时，遇重大、疑难、复杂问题，可以向上一级法律与合规部门申请协助审查
B. 提交法律与合规部门审查的制度送审稿，应当由制度主办部门主要负责人签署
C. 法律与合规部门一般应在收到制度送审稿的10个工作日内完成制度的法律与合规性审查
D. 经法律与合规部门审查，制度主办部门应根据审查意见修改形成报批的制度草案及起草说明
[单项选择]总行法律与合规事务部按合规风险报告制度的规定向总行（）提交民生银行合规风险和合规风险管理情况报告
A. 主管行长
B. 行党委
C. 行长
D. 风险管理委员会
[多项选择]网络运营者建立企业的管理制度和操作流程，以满足法律合规性的要求，避免法律风险，主要包括（）
A. 健全用户信息保护制度
B. 落实网络实名制
C. 网络安全事件应急预案
D. 关键信息基础
[单项选择]总行法律合规部负责集团合规风险和法律风险并表管理，主要职责包括：（）
A. 拟定集团合规风险和法律风险的管理政策和制度
B. 指导附属机构执行所适用的法律、法规、监管规定与集团合规风险和法律风险管理要求
C. 监测、分析集团的合规风险和法律风险，定期评估集团合规风险和法律风险管理情况，定期撰写集团合规风险和法律风险并表管理报告
D. 以上3项都包括
[多项选择]法律合规部对合规管理人员的考核建议将直接反映（）
A. 合规人员的利润贡献情况
B. 合规人员的合规风险管理水平
C. 所辖机构的合规风险控制状况
D. 合规人员的销售任务完成情况
[判断题]内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部统一组织开发，只面向内控合规部门使用。
[多项选择]为实现合规管理制度化、标准化，邮政银行建立包括（）等在内的合规管理制度体系
A. 检查机制
B. 合规政策
C. 合规风险管理办法
D. 操作规程
[多项选择]根据制度规定，各级机构和人员在执行总行制度的过程中，发现制度存在以下问题的，应当及时向法律与合规部门反馈（）。
A. 因制度所依据的法律、法规、部门规章以及规范性文件发生变化，导致内外规产生冲突的
B. 因兴业银行上位制度或其他制度发生变化，导致制度之间存在矛盾、冲突或衔接不一致的
C. 制度所反映的客观实际情况或者所规范的事项已发生变化的
D. 制度的流程设计与实际情况存在差距，相关规定缺乏可操作性，需要进一步提升制度可操作性的
[多项选择]有下列情形之一的，法律与合规部门应当将制度送审稿退回制度主办部门并说明理由（）。
A. 制度主要内容与现行法律、行政法规、规章、监管部门的有关规定以及兴业银行相关制度相抵触的
B. 制定制度的基本条件尚未成熟的
C. 简单重复现行法律、行政法规、规章、监管部门有关规定以及兴业银行制度内容的
D. 制度的结构和内容存在重大缺陷的；制度主办部门未会商相关部门的
[单项选择]总行及各分行法律合规部门为合规风险报告的归口管理部门，负责对全行合规风险报告的管理、收集、分析、反馈、整改和（）
A. 督促
B. 监督
C. 督导
D. 督办
[单项选择]民生银行所有员工都有权向其所在单位的（）、分行法律合规部、总行法律与合规事务部报告其所在单位和/或民生银行的合规风险，并有权提出加强合规风险管理的建议
A. 部门领导
B. 主管行长
C. 兼职合规经理
D. 行长
[多项选择]制度审查阶段，制度管理部门可以退回起草部门要求作进一步修改和补充的情形主要包括：（）
A. 个别条款规定存在合法合规性问题的
B. 与其他现行有效规章制度大量重复或冲突的
C. 制度存在重大操作性瑕疵的
D. 送审制度语言上大量使用通知、讲话中常见的语言
[单项选择]内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部统一组织开发，面向（）使用。
A. 内控合规部门
B. 全行
C. 总行
D. 一级分行及以上
[单项选择]对合规风险评价资料，法律合规部门应整理归档、妥善保管；保管期不少于（）年
A. 10
B. 5
C. 3
D. 1
