更多"挂牌公司出现下列情形之一的，全国股转公司对股票转让实行风险警示，在公司"的相关试题:
[单项选择]挂牌公司应当在挂牌时向全国股转公司报备董事、监事及高级管理人员的任职、职业经历及持有挂牌公司股票情况。有新任董事、监事及高级管理人员或上述报备事项发生变化的，挂牌公司应当在（）个转让日内将最新资料向全国股转公司报备。
A. 一
B. 二
C. 三
D. 五
[单项选择]挂牌公司股东A频繁高买低卖其公司股票，全国股转公司可以对其采取（）的自律监管措施。
A. 要求提交书面承诺
B. 给予警告并处罚款
C. 没收违法所得
D. 进行行政处罚
[单项选择]挂牌公司股东A在公司发布年报前一日大量卖出所持公司股票，全国股转公司可以对其采取（）的自律监管措施。
A. 提请中国证监会进行行政处罚
B. 给予警告并处罚款
C. 向中国证监会报告有关违法违规行为
D. 没收违法所得
[多项选择]股票转让出现下列哪些情形之一的，属于异常波动，挂牌公司应当于次一转让日披露异常波动公告。如果次一转让日无法披露，挂牌公司应当向全国股份转让系统公司申请股票暂停转让直至披露后恢复转让？（）
A. 协议转让方式下，股票当日换手率超过10%，或连续三个转让日换手率累计超过20%
B. 做市转让方式下，股票连续三个转让日涨跌幅累计超过50%
C. 做市转让方式下，股票连续三个转让日涨跌幅累计超过30%
D. 全国股份转让系统公司认定的其他情形
[单项选择]在除权日，挂牌公司应变更股票简称，在简称前冠以（）。
A. XR
B. XD
C. DR
D. NR
[单项选择]在除权（息）日，挂牌公司应变更股票简称，在简称前冠以XR、XD、DR等字样。其代表的含义为（）。
A. XR代表除权；XD代表除息；DR代表除权并除息
B. XD代表除权；XR代表除息；DR代表除权并除息
C. DR代表除权；XD代表除息；XR代表除权并除息
D. XR代表除权；DR代表除息；XD代表除权并除息
[单项选择]某挂牌公司当日为除息日，则今日其股票简称前应被冠以（）。
A. XD
B. XR
C. RD
D. DR
[单项选择]创新层挂牌公司出现直接调整至基础层情形的，自该情形认定之日起（）个转让日内直接调整至基础层。
A. 10
B. 20
C. 30
D. 60
[多项选择]除董事会秘书一般要求外，有下列哪些情形之一的人士，不得担任创新层挂牌公司董事会秘书？（）
A. 未取得全国股转公司颁发的董事会秘书资格证书，或者董事会秘书资格证书被吊销后重新取得未超过12个月的
B. 最近12个月存在因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被全国股转公司采取出具警示函、责令改正、限制证券账户交易等自律监管措施合计3次以上的，或者被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施
C. 因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被中国证监会及其派出机构采取行政监管措施或者被采取行政处罚，或者正在接受立案调查，尚未有明确结论意见
D. 受到刑事处罚，或者正在接受司法机关的立案侦查，尚未有明确结论意见
[多项选择]公司停牌前6个月股票出现异常转让情况时，挂牌公司应当终止重大资产重组的情形有（）。
A. 挂牌公司因证券异常转让情况被中国证监会或司法机关立案的
B. 公司聘请的独立财务顾问、律师无法发表意见
C. 公司聘请的独立财务顾问、律师认为存在内幕交易且不符合恢复重大资产重组进程要求的
D. 被中国证监会要求终止本次重大资产重组的
[多项选择]公司筹划重大资产事项当出现下列哪些情形之一时，应当立即向全国股转公司申请公司证券暂停转让？（）
A. 交易各方初步达成实质性意向
B. 虽未达成实质意向，但在相关董事会决议公告前，相关信息已在媒体上传播或者预计该信息难以保密或者公司证券转让价格出现异常波动
C. 该次重组需要向有关部门进行政策咨询、方案论证
D. 除挂牌公司申请证券暂停转让的情形外，全国股份转让系统有权在必要情况下对挂牌公司证券主动实施暂停转让
[多项选择]财务公司出现下列哪些情形之一的，银监会可以责令其进行整顿（）
A. 出现严重支付危机
B. 当年亏损超过注册资本金的
C. 连续三年亏损超过注册资本金的
D. 严重违反国家法律、行政法规或者有关规章
[单项选择]以下情形构成挂牌公司收购的是（）。
A. 王某通过继承取得A挂牌公司9%的股权，并成为第一大股东
B. 李某为B挂牌公司第二大股东，因原第一大股东张某对外转让股份，导致李某被动成为第一大股东
C. 赵某为C挂牌公司实际控制人，后与股东郑某签订一致行动协议，约定挂牌公司股东大会表决时保持一致行动、共同商量做出决策
D. 钱某持有D挂牌公司50%股份，为第一大股东及实际控制人，日前，孙某与股东张某、李某签署一致行动协议，约定在对挂牌公司事项进行决策时以钱某意见为准
[多项选择]根据《业务规则》以及《重组业务指引》的规定，公司出现下列哪些情形之一的，应当立即向全国股转公司申请暂停转让？（）
A. 预计应披露的重大信息在披露前已难以保密或已经泄露，或公共媒体出现于公司有关传闻，可能或已经对股票转让价格产生较大影响的
B. 向中国证监会申请公开发行股票并在证券交易所上市，或向证券交易所申请股票上市
C. 未在规定期限内披露年度报告或者半年度报告
D. 重组交易各方初步达成实质性意向
[单项选择]股票转让出现下列（）情形的，属于异常波动，挂牌公司可以申请查询证券持有人名册用于相关信息披露工作。
A. 协议转让方式下，股票当日换手率超过10%，或连续三个转让日换手率累计超过20%
B. 协议转让方式下，股票当日换手率超过10%，或连续三个转让日换手率累计超过15%
C. 做市转让方式下，股票连续三个转让日涨跌幅累计超过40%
D. 做市转让方式下，股票连续三个转让日涨跌幅累计超过30%
[单项选择]以下情形不构成挂牌公司收购的是（）。
A. 挂牌公司第一大股东由实际控制人变成了实际控制人控制的其他主体，且持股比例超过挂牌公司已发行股份数的10%
B. 挂牌公司产生新的实际控制人
C. 挂牌公司实际控制人的一致行动人人数发生变化，但挂牌公司实际控制人未发生变化
D. 挂牌公司第一大股东和实际控制人均发生了改变
[单项选择] 下列情形中导致拟申请挂牌公司不符合挂牌条件的是（）。 Ⅰ甲公司实际控制人为张某、李某、王某三人，其中王某持有12％股份，任董事、副总经理，24个月内因违法收到过刑事处罚 Ⅱ乙公司为科技创新类企业，2013年、2014年1～6月处于持续研发投入期，未实现产品销售收入，2014年7月开始陆续有研发产品销售收入，2014年主营业务收入为1000万，2015年主营业务收入5000万，以2014、2015年为报告期 Ⅲ丙公司注册资本5000万元，报告期实收资本4000万元，净资产为3000万元 Ⅳ丁公司现任监事最近24个月内受到证监会行政处罚，不属于情节严重情形，未被证监会采取市场禁入措施
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[多项选择]若业务规则规定的暂停转让情形在最晚恢复转让日前仍无法消除，挂牌公司应办理延期恢复转让，其中挂牌公司应准备的申请材料包括（）。
A. 延期恢复转让申请表
B. 暂停转让情形未能消除的原因、证明材料
C. 挂牌公司内部决策文件
D. 挂牌公司为消除暂停转让情形的相关安排
[多项选择]根据《商业银行公司治理指引》，商业银行出现以下情形之一的，应当严格限定高级管理人员绩效考核结果及其薪酬（）
A. 未完成经营年度考核计划
B. 主要监管指标没有达到监管要求的
C. 资产质量或盈利水平明显恶化的
D. 出现其他重大风险的
