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[单项选择]全国股转系统股票转让过程中，对于影响股票转让价格或者股票成交量的异常转让行为，全国股转公司可以视情况采取的措施不包含（）。
A. 提请中国证监会实施行政处罚
B. 约见谈话
C. 出具警示函
D. 限制证券账户转让
[多项选择]全国股转系统股票转让过程中，可能影响股票转让价格或者股票成交量的异常转让行为包括（）。
A. 对单一股票在一段时期内进行大量且连续交易
B. 集合竞价期间以明显高于前收盘价的价格申报买入又撤销申报，随后申报卖出该证券
C. 进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的股票转让
D. 朋友圈及微信群里编造并传播交易虚假信息，诱骗其他投资者买卖股票
[单项选择]某挂牌公司的股票转让方式为做市转让，正常情况下，全国股转系统在每个转让日接受该股票限价申报及做市申报的时间段分别为（）。
A. 9：15-11：30及13：00-15：00；9：30-11：30及13：00-15：00
B. 9：15-11：30及13：00-15：00；9：15-11：30及13：00-15：00
C. 9：25-11：30及13：00-15：00；9：15-11：30及13：00-15：00
D. 9：25-11：30及13：00-15：00；9：30-11：30及13：00-15：00
[单项选择]在全国股转系统挂牌公开转让股票的公众公司向（）对象发行股票后股东累计不超过（）人的，中国证监会豁免核准，由全国股转系统自律管理。
A. 特定；35
B. 特定；200
C. 不特定；35
D. 不特定；200
[单项选择]全国股转系统采取做市转让的挂牌股票，正常情况下，每只股票不会出现（）家做市商。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[单项选择]全国股转系统采取做市转让的股票，至少应有（）家做市商为其提供做市报价服务。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[单项选择]甲公司拟申请在全国股转系统挂牌公开转让股票，聘请下列证券公司担任其主办券商，则以下证券公司可以推荐甲公司挂牌的是（）。
A. 乙证券公司，以做市为目的持有甲公司8％
B. 丙证券公司，甲公司持有其10％
C. 丁证券公司，甲持有3％且为其第四大股东
D. 戊证券公司，其第六大股东持有甲公司6％且为第三大股东
[单项选择]全国股转系统对挂牌公司重大资产重组暂停转让申请日前六个月的公司证券转让情况进行核查。发现异常转让情况的，全国股转系统告知挂牌公司，挂牌公司要求继续推进重组进程的，以下说法正确的是（）。
A. 挂牌公司无须对公司证券异常转让是否属于内幕交易及判断的理由进行说明
B. 挂牌公司无须对公司重组事项可能因内幕交易被中国证监会或司法机关立案查处而暂停或终止的风险进行单独揭示
C. 挂牌公司聘请的独立财务顾问及律师应当对公司证券异常转让是否属于内幕交易发表核查意见并公开披露
D. 挂牌公司聘请的独立财务顾问及律师无须对公司重组事项可能存在因内幕交易被中国证监会或司法机关立案查处而暂停或终止的风险进行单独揭示
[单项选择]挂牌公司向全国股转系统备案的股票发行文件是（）。
A. 定向发行说明书
B. 主办券商定向发行推荐工作报告
C. 申请人最近2年及1期的财务报告及其审计报告
D. 股票发行情况报告书
[单项选择]股票发生权益分派、公积金转增股本等情况，全国股转系统在（）对该股票作除权除息处理。
A. 权益登记日的次一转让日
B. 分配方案董事会预案日
C. 分配方案股东大会日
D. 权益登记日
[单项选择]需经全国股转系统备案审查的股票发行备案文件中需要披露的文件有（）。
A. 会计师事务所或资产评估机构出具的资产审计或评估报告
B. 股票发行备案报告
C. 本次股票发行的验资报告
D. 募集资金三方监管协议
[单项选择]以下文件中哪些不属于必须向全国股转系统提供的股票发行备案材料范围？（）
A. 股票发行方案
B. 股票发行备案报告
C. 股票发行法律意见书
D. 发行人最近2年及1期的财务报告及其审计报告
[判断题]《全国股转系统挂牌公司分层管理办法（试行）》中，申请挂牌同时发行股票是指申请挂牌公司在依法取得全国股转公司同意挂牌函后至正式挂牌前，按照全国股转公司有关规定向合格投资者发行股票的行为。
[单项选择]某挂牌公司在向全国股转系统提交股票发行材料后，拟终止该次股票发行的，以下哪种情形将导致公司不能正常履行终止发行的程序？（）
A. 律师未出具终止股票发行的法律意见书
B. 已与全部认购人就终止发行和退款事宜协商一致
C. 未经证监会同意
D. 主办券商未出具审查意见
[多项选择]根据证券法律制度的规定，下列选项中，可以参与全国股转系统挂牌公司公开转让的主要包括（）。
A. 注册资本500万元人民币以上的法人机构
B. 实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业
C. 集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划
D. 投资者本人名下前一日交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上的且具有2年以上证券投资经验的自然人投资者
[单项选择]挂牌公司提交全国股转系统的股票发行备案文件一经接收，未经（）同意，不得撤回或替换。
A. 主办券商
B. 全国股转系统
C. 证监会
D. 全国股转系统和证监会
[多项选择]挂牌公司申请撤回股票发行备案材料的，应该向全国股转系统报送以下哪些文件？（）
A. 审议终止股票发行的董事会决议
B. 审议终止股票发行的股东大会决议
C. 加盖挂牌公司公章的公司申请
D. 加盖券商公章的主办券商审查意见
[单项选择]股票发生权益分派、公积金转增股本等情况，全国股转系统在权益登记日（记为T日）的（）日对该股票作除权除息处理。
A. T
B. T+1
C. T-1
D. T+2
[多项选择]因股票发行事宜违法违规，全国股转系统对相关责任主体可以采取的自律监管措施包括（）。
A. 约见谈话
B. 提交书面承诺
C. 出具警示函
D. 责令改正
