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发布时间:2023-10-03 11:20:32

[多项选择]挂牌公司股票发行的认购协议中,以下条款不可以存在的是()。
A. 限制挂牌公司未来股票发行融资的价格
B. 强制要求挂牌公司进行权益分派,或不能进行权益分派
C. 不符合相关法律法规规定的优先清算权条款
D. 发行认购方有权不经挂牌公司内部决策程序直接向挂牌公司派驻董事或者派驻的董事对挂牌公司经营决策享有一票否决权

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[单项选择]挂牌公司股票发行认购协议中存在特殊条款的,挂牌公司()。
A. 不需提交董事会和股东大会审议
B. 仅需提交股东大会审议通过,不需要提交董事会审议通过
C. 仅需提交董事会审议通过,不需要提交股东大会审议通过
D. 需提交董事会与股东大会审议通过
[单项选择]股票发行认购协议及补充协议中可有()条款。
A. 挂牌公司作为特殊条款的义务承担主体
B. 限制挂牌公司未来股票发行融资的价格
C. 强制要求挂牌公司不能进行权益分派
D. 业绩对赌
[多项选择]根据《挂牌公司股票发行常见问题解答(三)——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》认购协议不得存在以下哪些情形?()
A. 挂牌公司作为特殊条款的义务承担主体
B. 认购协议中约定发行价格和发行数量
C. 强制要求挂牌公司进行权益分派,或不能进行权益分派
D. 挂牌公司未来再融资时,如果新投资方与挂牌公司约定了优于该次发行的条款,则相关条款自动适用于该次发行认购方
[多项选择]挂牌公司股票发行备案材料中的()中可能披露认购协议中的特殊条款。
A. 发行情况报告书
B. 发行方案
C. 券商合法合规意见
D. 股票发行法律意见书
[多项选择]甲挂牌公司股票发行过程中拟与投资人签订认购协议,以下事项可能构成发行障碍的有()。
A. 挂牌公司作为业绩承诺的义务承担主体
B. 挂牌公司控股股东作为股份回购的义务承担主体
C. 强制要求挂牌公司进行权益分派,或不能进行权益分派
D. 挂牌公司实际控制人作为业绩补偿的义务承担主体
[单项选择]对于发行对象不确定的股票发行,以下对象中可以直接参与挂牌公司股票发行认购的是()。
A. 挂牌前成立的持股平台
B. 公司核心技术人员
C. 公司原股东
D. 认缴出资500万元以上的合伙企业
[多项选择]挂牌公司应当在发行认购结束后验资前,与()签订对募集资金专户的三方监管协议。
A. 律师
B. 主办券商
C. 商业银行
D. 托管机构
[单项选择]对于挂牌公司确定发行对象的股票发行,挂牌公司与发行对象认购合同签订时间为()。
A. 董事会召开之前
B. 董事会召开之后,股东大会的股权登记日之前
C. 股东大会的股权登记日之后,股东大会召开之前
D. 股东大会召开之后,认购公告披露之前
[单项选择]挂牌公司应当在()披露股票发行认购公告。
A. 股东大会召开后30日内
B. 董事会召开后,股东大会召开前
C. 缴款期前
D. 缴款期后
[多项选择]挂牌公司进行股票发行时,认购公告应该明确以下哪些内容?()
A. 缴款的股权登记日
B. 现有股东优先认购安排(如有)
C. 现有股东及新增投资者的缴款安排
D. 投资者参与询价、定价情况(如有)
[单项选择]挂牌公司应当在股票发行认购结束后()办理验资手续。
A. 5个转让日内
B. 10个转让日内
C. 15个转让日内
D. 及时
[单项选择]挂牌公司应当最迟于()披露股票发行认购公告。
A. 缴款起始日前的2个转让日
B. 缴款起始日前的1个转让日
C. 缴款起始日
D. 股东大会决议公告日
[单项选择]以下不属于挂牌公司股票发行方案认购合同摘要部分必须披露的内容的是()。
A. 合同签订时间
B. 自愿限售安排
C. 估值调整条款
D. 认购保证金条款
[单项选择]挂牌公司股票发行以现金认购的,公司现有股东在同等条件下对发行的股票有权优先认购,每一股东可优先认购的股份数量上限为()。
A. 股权登记日其在公司的持股比例与本次发行股份数量上限的乘积
B. 本次发行股份数量上限
C. 股权登记日其在公司的持股数量
D. 本次发行股份数量上限和股权登记日其在公司的持股数量两者中较小值
[单项选择]挂牌公司股票发行以现金认购的,公司现有股东在同等条件下对发行的股票有权优先认购。()对优先认购另有规定的,从其规定。
A. 公司章程
B. 募集资金管理办法
C. 对外投资制度
D. 董事会议事规则
[单项选择]挂牌公司在股票发行对象现金认购结束后,关于验资手续以下说法正确的有()。
A. 验资报告应当由具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具
B. 挂牌公司增资可以不出具验资报告
C. 验资报告可以由不具备证券、期货相关业务资格会计师事务所出具
D. 验资报告应当由不具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具
[单项选择]挂牌公司股票发行以()认购的,公司()股东在同等条件下对发行的股票有权优先认购。
A. 现金;现有
B. 现金;新增
C. 非现金;现有
D. 非现金;新增
[单项选择]根据《股票发行业务指南》的有关规定,挂牌公司最迟应当在缴款起始日前的()披露股票发行认购公告。
A. 2个转让日
B. 3个转让日
C. 5个转让日
D. 10个转让日
[判断题]当发行者根据投资银行的建议做出发行决定时,投资银行同意以指定价格从发行者手中购买证券,这种认购协议叫做可变更的承诺。

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