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[单项选择]2003年《银行内部合规部门》，提出合规部门的设置规则，详细阐述了银行业（）
A. “合法方面的目标”
B. “合规方面目标”
C. “人员设置要求”
D. “内部风险流程”
[单项选择]商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估和合规性测试方面的职责。内部审计部门应随时将合规性审计结果告知（）。
A. 监事会
B. 合规负责人
C. 董事会
D. 高级管理层
[单项选择]（）负责识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划，确保合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门以及其他相关部门之间的工作协调。
A. 董事会
B. 监事会
C. 高级管理层
D. 合规负责人
[单项选择]（）负责全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责。
A. 董事会
B. 监事会
C. 高级管理层
D. 合规负责人
[判断题]内部审计、合规和内部控制职能部门与风险管理部门之间应进行信息和数据分享，保证不同层面风险管理的时效性。
[判断题]商业银行应建立合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面的协作机制。
[单项选择]（）是指合规管理部门等依照银行内部合规风险管理程序，并按规定的报告路线，及时、全面、完整地向管理层提供定性和定量描述的银行经营过程中所涉及的合规风险状况的报告。
A. 合规风险识别
B. 合规风险测试
C. 例规风险评估
D. 合规风险报告
[单项选择]民生银行（）有向法律合规部门（包括总行法律与合规事务部、分行法律合规部、兼职合规经理）报告合规风险的权利。
A. 所有单位和员工
B. 高层
C. 部门总经理以上级别员工
D. 六级（含六级）以上员工
[判断题]合规风险报告仅仅是商业银行合规管理部门的职责。
[单项选择]总行法律与合规事务部按合规风险报告制度的规定向总行（）提交民生银行合规风险和合规风险管理情况报告
A. 主管行长
B. 行党委
C. 行长
D. 风险管理委员会
[单项选择]农村信用社应建立风险合规管理防线中，风险合规管理委员会和风险合规管理部门为第几道防线（）
A. 第一道
B. 第二道
C. 第三道
D. 第四道
[判断题]商业银行应建立合规管理部门与内部审计部门在合规管理方面的协作机制。
[判断题]各银行业金融机构要成立信息安全领导机构，由合规部门、风险管理部门、信息科技部门及相关业务部门负责人共同组成，负责重大信息安全事项的决策和审批。
[判断题]根据《商业银行合规风险管理指引》，商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告。
[单项选择]各部门应当主动寻求合规支持，按（）向合规部门提供其识别的合规风险信息或风险点。
A. 周
B. 旬
C. 季
D. 年
[判断题]农业银行的合规管理职能可以与内部审计职能相融合，内部审计部门可以履行部分合规管理职能。
[判断题]为加强内控、风险和合规方面的工作，保险公司应当设立审计部门、风险管理部门以及合规管理部门。
[单项选择]总行及各分行法律合规部门为合规风险报告的归口管理部门，负责对全行合规风险报告的管理、收集、分析、反馈、整改和（）
A. 督促
B. 监督
C. 督导
D. 督办
[判断题]商业银行各业务条线和分支机构应根据合规管理程序主动识别和管理合规风险，按照合规风险的报告路线和报告要求及时报告。
