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[单项选择]发行后股东人数超过200人的挂牌公司应当在（）发布认购公告。
A. 股东大会审议通过发行方案后
B. 证监会核准后
C. 董事会审议通过发行方案后
D. 向证监会提交申请行政核准的材料后
[单项选择]挂牌公司进行股票发行时，新增投资者人数不得超过（）人。
A. 10
B. 35
C. 50
D. 200
[多项选择]挂牌公司进行股票发行时，以下（）投资者合计不得超过35名。
A. 公司原股东
B. 董事、监事、高级管理人员（非原股东）
C. 核心员工（非原股东）
D. 核心技术人员
[单项选择]某挂牌公司公司章程中未规定在进行股票发行时现有股东是否具有优先认购权，其进行股票发行，拟发行2000万股，股东在股权登记日的持股比例为5%，则其可以优先认购的股份上限为（）。
A. 0股
B. 100万股
C. 100万股到2000万股之间均可
D. 2000万股
[单项选择] 股票发行层次分为（） ①股票首次发行 ②公司增资股票发行 ③可转换证券的发行
A. ①②
B. ②③
C. ①③
D. ①②③
[单项选择]挂牌公司进行股票发行，募集资金不得用于（）。
A. 偿还银行贷款
B. 委托理财
C. 项目建设
D. 股权收购
[判断题]公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股，上市公司也不得非公开发行新股。
[单项选择]《发行业务细则》规定的股票发行，是指挂牌公司向符合规定的投资者发行股票，发行后股东人数累计不超过（）的行为。
A. 35人
B. 100人
C. 250人
D. 200人
[单项选择]挂牌公司属于（），可以进行股票发行。
A. 融资担保公司
B. 融资租赁公司
C. 典当公司
D. 影视传媒
[单项选择]某人在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大并且后果严重，则其犯罪行为是以下哪种类型的证券犯罪（）
A. 违规运用资金罪
B. 擅自发行股票、公司、企业债券罪
C. 欺诈发行股票、债券罪
D. 背信损害上市公司利益罪
[多项选择]挂牌公司进行股票发行时，认购公告应该明确以下哪些内容？（）
A. 缴款的股权登记日
B. 现有股东优先认购安排（如有）
C. 现有股东及新增投资者的缴款安排
D. 投资者参与询价、定价情况（如有）
[单项选择]在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，发行数额在（）以上的，应予追诉。
A. 一百万
B. 三百万
C. 五百万
D. 一千万元
[单项选择]依照公司法的规定，股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股票所得的溢价款，应当列为公司财产的哪一部分？（）
A. 资本公积金
B. 盈余公积金
C. 法定公积金
D. 利润
[多项选择]挂牌公司进行股票发行时，董事会决议确定具体发行对象的，董事会决议应当明确以下哪些内容？（）
A. 具体发行对象（是否为关联方）
B. 发行价格区间
C. 认购数量或数量上限
D. 现有股东优先认购办法
[单项选择]某基金公司最近发行的证券投资基金主要投资在股票和债券上。按照其招募说明书，该基金中股票的投资比例不超过10%，债券的投资比例为90%-100%。这只基金属于（）。
A. 平衡型基金
B. 成长型基金
C. 债券型基金
D. 货币型基金
[单项选择]甲上市公司拟发行可转换公司债券，已知募集说明书公告日前20个交易日该公司股票交易均价为25元／股，前一个交易日均价为20元／股，本次发行拟定的转股价格不得低于（）元／股。
A. 25
B. 22.5
C. 20
D. 18
[多项选择]对于发行后股东人数不超过200人的股票发行，挂牌公司的一般业务流程包括（）。
A. 召开董事会、股东大会就股票发行有关事项作出决议
B. 发行与认购后，办理验资手续
C. 向全国股转系统提交股票发行备案审查文件
D. 取得全国股转系统出具的股份登记函，并向中国结算申请办理股份登记并披露相关公告
[单项选择]挂牌公司进行股票发行时，下列投资者可以采取代持的方式参与认购的是（）。
A. 公务员
B. 公司员工
C. 公司核心技术人员
D. 任何人都不能通过股份代持参与认购
[单项选择] 在主板首次公开发行股票的发行人应在招股说明书中披露本次发行的基本情况，其中主要包括（）等。 Ⅰ法定代表人 Ⅱ标明计算基础和口径的市盈率 Ⅲ标明计量基础和口径的市净率 Ⅳ每股发行价 Ⅴ发行费用概算 Ⅵ预计募集资金总额和净额
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
