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[单项选择]按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，承销商应和发行人至少按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，主承销商采用（）方式向公众投资者进行公开路演推介。
A. 报纸
B. 互联网
C. 现场
D. 电话
[判断题]按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，首次公开发行股票申请文件受理后至发行人发行申请经中国证券监督管理委员会核准、依法刊登招股意向（说明）书前，承销商可与发行人共同采取合理的公开方式进行与股票发行相关的推介活动。
[多项选择]按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，主承销商应与发行人共同确保在首次公开发行股票过程中披露的信息（），无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
A. 及时
B. 完整
C. 真实
D. 准确
[多项选择]首次公开上市发行股票发行阶段，发行人领取发行核准批文后，投资银行业务部资本*市场管理人员提示发行人将（）传真至证券交易所，由证券交易所确定证券简称及证券代码。
A. 发行上市预计时间表
B. 发行核准批文
C. 证券简称及代码申请书
D. 营业执照
[单项选择] 发行人提交首次公开发行股票申请文件后，下列情形中将导致发行人被中止审查的有（）。 Ⅰ发行人及其中介机构未在规定的期限内提交反馈意见回复 Ⅱ发行人因涉嫌违法违规被行政机关调查，尚未结案 Ⅲ负责本次发行的保荐机构、会计师事务所、律师事务所发生变更 Ⅳ发行人申请文件中记载的信息存在自相矛盾，或就同一事实前后存在不同表述且有实质性差异 Ⅴ发行人申请文件中记载的财务资料已过有效期且逾期3个月未更新
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单项选择] 某发行人首次公开发行5亿股股票，发行人及其主承销商采取先向战略投资者配售、然后网下配售与网上发行相结合的方式发行股票，下列说法正确的有（）。 Ⅰ发行人及其主承销商总共向25名战略投资者配售股票 Ⅱ战略投资者获配股票的总量为1.1亿股 Ⅲ发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票的总量为1.75亿股 Ⅳ本次发行完成后，网上申购的股票数量为1亿股
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择] 以下构成首次公开发行股票发行障碍的有（）。 Ⅰ发行人的财务经理在母公司担任监事 Ⅱ发行人与母公司共同使用同一银行账户 Ⅲ发行人的副经理在母公司的一个控股子公司担任董事 Ⅳ发行人的董事会秘书在母公司担任监事并领取薪酬
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择] 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。下列属于一定要接受辅导的人员有（）。 Ⅰ发行人的董事、监事 Ⅱ发行人的副总经理 Ⅲ发行人的实际控制人或其法定代表人 Ⅳ持有发行人3％以上股份的股东 Ⅴ发行人实际控制人的董事、监事、高管
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单项选择] 发行人提交首次公开发行股票申请文件后，需要中止审查的情形有（）。 Ⅰ发行人申请文件中记载的财务资料已过有效期且逾期3个月未更新 Ⅱ发行人申请文件中记载的信息存在自相矛盾 Ⅲ保荐机构被中国证监会依法采取限制业务活动，尚未解除 Ⅳ负责本次发行的保荐代表人发生变更
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[单项选择]《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定发行人应具有一定的持续经营记录，具体要求发行人应当是依法设立且持续经营( )年以上的股份有限公司。
A. 3
B. 4
C. 5
D. 6
[单项选择]下列选项对首次公开发行股票的发行人主体资格描述错误的是( )。
A. 发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在3年以上，但经国务院批准的除外
B. 有限责任公司按照原账面净资产折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算
C. 发行人最近三年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化
D. 发行人最近三年内控股股东没有发生变更
[单项选择]下列首次公开发行股票并上市的发行人的律师的做法，正确的是（）。
A. 在判断发行人是否符合发行上市条件时，法律意见书中表述为“发行人基本符合《公司法》、《证券法》、《首发管理办法》……”
B. 对于勤勉尽责仍不能对其法律性质或其合法性作出准确判断的某重大事项，律师仅做了客观描述，未发表法律意见
C. 针对中国证监会的反馈意见，出具补充法律意见书
D. 律师工作底稿的正式文本由一名经办律师签名，并加盖事务所公章
[判断题]按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，承销商不得自行或与发行人及与本次发行有关的当事人共同以任何方式向投资者发放或变相发行礼品、礼金、礼券等，也不得通过其他得奖安排诱导投资者。
[单项选择]中小企业板上市的公司首次公开发行股票时，发行人及其主承销商可以根据（）结果确定发行价格。
A. 初步询价
B. 累计投标询价
C. 集合竞价
D. 连续竞价
[单项选择]发行人申请首次公开发行股票，依法采取（）方式的，应当聘请具有保健资格的机构担任保荐人。
A. 承销
B. 主承销
C. 委托
D. 上市
[单项选择]首次公开发行股票数量在（）以上的，发行人及其主要承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。
A. 1亿股
B. 2亿股
C. 3亿股
D. 4亿股
[单项选择]首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据( )结果确定发行价格。
A. 初步询价
B. 累计投标询价
C. 集合竞价
D. 连续竞价
[单项选择]自2008年7月1日起，对所有新受理首次公开发行申请，中国证监会发行监管，将在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请文件后的（ ）个工作日内在网上公开。股说明书（申报稿）。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
[多项选择]某股份有限公司拟在主板首次公开发行股票并上市。根据证券法律制度的规定，下列各项中，构成首次发行股票并上市的法定障碍的有（）。
A. 该公司36个月前未经法定机关核准，擅自公开发行过证券，目前已消除
B. 该公司最近36个月内违反工商及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重
C. 该公司最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请，但报送的发行申请文件有虚假记载
D. 该公司最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请，存在伪造高级管理人员签字的情况
