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发布时间:2023-11-15 04:51:41

[多项选择]以下属于《股票发行业务细则》规定的对股票发行方案作出重大调整的是()。
A. 认购价格调整
B. 认购数量或数量上限调整
C. 现有股东优先认购安排调整
D. 发行价格区间调整

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[单项选择]《发行业务细则》规定的股票发行,是指挂牌公司向符合规定的投资者发行股票,发行后股东人数累计不超过()的行为。
A. 35人
B. 100人
C. 250人
D. 200人
[多项选择]以下属于股票发行方案发生重大调整的情形是()。
A. 发行对象名称(现有股东除外)调整
B. 现有股东优先认购办法的调整
C. 发行价格区间调整
D. 发行价格确定办法调整
[单项选择]以下不属于股票发行方案必须包含内容的是()。
A. 公司基本信息
B. 发行计划
C. 董事会关于该次发行对公司影响的讨论和分析
D. 认购合同摘要
[单项选择]以下不属于股票发行方案中应当披露的基本信息的是()。
A. 企业名称、证券简称、证券代码
B. 公司的注册地址、联系方式
C. 公司的法定代表人、董事会秘书或信息披露负责人
D. 实际控制人的关联公司联系方式
[单项选择]对于股东大会已确定发行对象的,以下()的变化不属于股票发行方案的重大调整。
A. 认购价格
B. 认购数量
C. 发行对象
D. 履约保证金
[单项选择]以下不属于股票发行成本的是()
A. 承销费用
B. 手续费
C. 所得税
D. 印花税
[单项选择]以下不属于挂牌公司股票发行方案认购合同摘要部分必须披露的内容的是()。
A. 合同签订时间
B. 自愿限售安排
C. 估值调整条款
D. 认购保证金条款
[单项选择]根据《股票发行业务指南》的有关规定,挂牌公司最迟应当在缴款起始日前的()披露股票发行认购公告。
A. 2个转让日
B. 3个转让日
C. 5个转让日
D. 10个转让日
[单项选择]以下哪项不属于股票发行情况报告书中必须包括的内容?()
A. 会计师事务所关于该次股票发行的结论性意见
B. 主办券商对于该次股票发行合法合规性的结论性意见
C. 该次发行的基本情况
D. 发行前后相关情况对比
[简答题]简述企业股票发行业务流程的控制要点。
[多项选择]股票发行业务流程的控制要点包括()
A. 股票发行、收款、记录职务分离
B. 股票交款单与银行收款通知金额核对一致
C. 股东名册持有数与财务报表列示发行股数核对一致
D. 核对付息记录与应付计息的一致性
[多项选择]以股权资产认购挂牌公司发行股票的,股票发行方案应当披露下列哪些内容()。
A. 股权对应公司主要资产的权属状况、对外担保状况和主要负债状况
B. 股权的交易价格、定价依据,资产评估方法及资产评估价值(如有)
C. 最近2年及一期(如有)经具有证券期货相关业务资格的会计师所审计的财务报表及审计意见
D. 股权权属是否清晰,是否存在权利受限、权属争议或妨碍权属转移的其他情况
[多项选择]以下哪些属于增值税暂行条例实施细则规定的非应税项目?()
A. 转让固定资产
B. 转让无形资产
C. 销售不动产
D. 固定资产在建工程
[多项选择]挂牌公司更改股票发行方案的哪些内容,需要重新召开董事会、股东大会审议股票发行方案?()
A. 发行对象名称(现有股东除外)
B. 认购价格
C. 认购数量或数量上限
D. 现有股东优先认购办法
[单项选择]挂牌公司应当董事会通过股票发行决议之日()披露股票发行方案。
A. 同时
B. 一个转让日内
C. 二个转让日内
D. 十个转让日内
[多项选择]以下属于可以参与挂牌公司股票发行的投资者类型的有()。
A. 公司股东
B. 公司董事
C. 公司员工
D. 公司监事
[单项选择]拟连续发行股票的挂牌公司,应当在前一次股票发行的(),才能召开董事会审议下一次股票发行方案。
A. 股东大会召开之后
B. 办理完验资之后
C. 提交股票发行备案材料后
D. 新增股份登记手续完成后
[单项选择]以下挂牌公司股票发行中的行为不属于违法违规的是()。
A. 在取得股份登记函之前使用募集资金
B. 出借公司股东证券帐户
C. 股份代持
D. 审议股票发行事项时,关联股东回避表决
[单项选择]按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求,承销商应和发行人至少按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求,主承销商采用()方式向公众投资者进行公开路演推介。
A. 报纸
B. 互联网
C. 现场
D. 电话

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