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发布时间:2023-10-14 01:59:42

[多项选择]以下属于挂牌公司发行情况报告书必备内容的有()。
A. 主办券商关于该次发行合法合规性的意见
B. 律师事务所关于该次发行过程及发行对象合法合规性的意见
C. 现有股东优先认购安排
D. 挂牌公司全体董事、监事及高级管理人员的公开声明

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[多项选择]挂牌公司披露的股票发行情况报告书应包括以下哪些内容?()
A. 该次发行的基本情况
B. 发行前后相关情况对比
C. 新增股份限售安排(如有)
D. 公司全体董事、监事、高级管理人员的公开声明
[单项选择]以下哪项不属于股票发行情况报告书中必须包括的内容?()
A. 会计师事务所关于该次股票发行的结论性意见
B. 主办券商对于该次股票发行合法合规性的结论性意见
C. 该次发行的基本情况
D. 发行前后相关情况对比
[判断题]挂牌公司股票发行对象属于失信联合惩戒对象的,不允许挂牌公司向其发行股票。
[单项选择]以下不属于挂牌公司股票发行方案认购合同摘要部分必须披露的内容的是()。
A. 合同签订时间
B. 自愿限售安排
C. 估值调整条款
D. 认购保证金条款
[单项选择]不属于公司原股东也不属于公司董事/监事/高级管理人员的下列主体中,可以直接参与挂牌公司股票发行(发行对象不确定)的是()。
A. 核心技术人员
B. 员工持股平台
C. 认缴出资600万元,实缴资本300万元的合伙企业
D. 银行理财产品
[单项选择]对于挂牌公司确定发行对象的股票发行,挂牌公司与发行对象认购合同签订时间为()。
A. 董事会召开之前
B. 董事会召开之后,股东大会的股权登记日之前
C. 股东大会的股权登记日之后,股东大会召开之前
D. 股东大会召开之后,认购公告披露之前
[多项选择]以下属于重组实施情况报告书必须要披露的内容是()。
A. 该次重组的实施过程
B. 相关资产过户或交付、相关债权债务处理以及证券发行登记等事宜的办理情况
C. 相关实际情况与此前披露的信息是否存在差异
D. 相关协议、承诺的履行情况及未能履行承诺时相关约束措施的执行情况
[单项选择]挂牌公司属于(),可以进行股票发行。
A. 融资担保公司
B. 融资租赁公司
C. 典当公司
D. 影视传媒
[多项选择]以下属于可以参与挂牌公司股票发行的投资者类型的有()。
A. 公司股东
B. 公司董事
C. 公司员工
D. 公司监事
[单项选择]张三为股转系统挂牌公司股东,拟以其持有的()认购挂牌公司发行股票时享有优先认购权。(该公司章程对现有股东优先认购无特殊规定)
A. 现金
B. 挂牌公司急需的某生产设备
C. 其他公司股权
D. 厂房
[单项选择]挂牌公司股票发行申请定向发行行政许可需要提交挂牌公司最近()财务报告及其审计报告。
A. 一年及一期
B. 两年及一期
C. 三年及一期
D. 四年及一期
[单项选择]以资产认购股东超200人挂牌公司定向发行股份、其资产为股权的,挂牌公司应披露相关股权的基本情况,其中包含股权所投资的公司最近()的业务发展情况和经具有证券期货相关业务资格会计师事务所审计的财务信息摘要。
A. 6个月
B. 1年及1期
C. 2年及1期
D. 3年
[判断题]《全国股转系统挂牌公司分层管理办法(试行)》中,申请挂牌同时发行股票是指申请挂牌公司在依法取得全国股转公司同意挂牌函后至正式挂牌前,按照全国股转公司有关规定向合格投资者发行股票的行为。
[单项选择]以下挂牌公司股票发行中的行为不属于违法违规的是()。
A. 在取得股份登记函之前使用募集资金
B. 出借公司股东证券帐户
C. 股份代持
D. 审议股票发行事项时,关联股东回避表决
[单项选择]挂牌公司股票发行认购协议中存在特殊条款的,挂牌公司()。
A. 不需提交董事会和股东大会审议
B. 仅需提交股东大会审议通过,不需要提交董事会审议通过
C. 仅需提交董事会审议通过,不需要提交股东大会审议通过
D. 需提交董事会与股东大会审议通过
[多项选择]下列情况中,属于挂牌公司创新层进入标准中共同标准的是()。
A. 最近12个月完成过股票发行融资(包括申请挂牌同时发行股票),且融资额累计不低于1000万元;或者最近60个可转让日实际成交天数占比不低于50%
B. 公司治理健全,股东大会、董事会和监事会制度、对外投资管理制度、对外担保管理制度、关联交易管理制度、投资者关系管理制度、利润分配管理制度和承诺管理制度完备;公司设立董事会秘书并作为公司高级管理人员,董事会秘书取得全国股转系统董事会秘书资格证书
C. 最近12个月不存在挂牌公司或其控股股东、实际控制人,现任董事、监事和高级管理人员因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被全国股转公司采取出具警示函、责令改正、限制证券账户交易等自律监管措施合计3次以上的,或者被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施的情形
D. 最近12个月不存在挂牌公司或其控股股东、实际控制人,现任董事、监事和高级管理人员因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被中国证监会及其派出机构采取行政监管措施或者被采取行政处罚,或者正在接受立案调查,尚未有明确结论意见的情形
[多项选择]以股权资产认购挂牌公司发行股票的,股票发行方案应当披露下列哪些内容()。
A. 股权对应公司主要资产的权属状况、对外担保状况和主要负债状况
B. 股权的交易价格、定价依据,资产评估方法及资产评估价值(如有)
C. 最近2年及一期(如有)经具有证券期货相关业务资格的会计师所审计的财务报表及审计意见
D. 股权权属是否清晰,是否存在权利受限、权属争议或妨碍权属转移的其他情况
[单项选择]以下挂牌公司除了(),均属于其他具有金融属性的挂牌公司,在相关监管政策明确前应当暂停股票发行、重大资产重组等相关业务。
A. 小额贷款公司
B. 私募基金管理公司
C. 商业保理公司
D. 融资租赁公司
[单项选择]投资者及其一致行动人达到挂牌公司已发行股份的10%后,股份变动导致其拥有权益的股份占挂牌公司已发行股份的比例达到()时,应当披露权益变动报告书。
A. 5%的整数倍(以股份变动后的持股比例为准)
B. 5%的整数倍(以发生变动的股份数量为准)
C. 10%的整数倍(以股份变动后的持股比例为准)
D. 10%的整数倍(以发生变动的股份数量为准)

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