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[单项选择]我国证券业中,行业性自律性组织是指()。
A. 证券业协会
B. 证券登记结算公司
C. 证券交易所
D. 证监会
[判断题]证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人。
[多项选择]我国证券业的自律性监管机构主要包括()。
A. 证券公司
B. 基金管理公司
C. 证券交易所
D. 证券业协会
[判断题]中国证券业自律性机构是中国证券业协会和中国国债协会。
[单项选择]
关于证券业协会,以下说法正确的是()。
Ⅰ.是证券行业自律性组织
Ⅱ.不具有独立法人地位
Ⅲ.采取经纪制的组织形式
Ⅳ.权力机构为会员大会
A. Ⅰ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[多项选择]我国的证券业自律组织包括()。
A. 证监会
B. 证券交易所
C. 证券登记结算公司
D. 证券业协会
E. 会计师事务所
[判断题]在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下,依法设立证券业协会,实行自律性管理。
[单项选择]我国证券业从业人员资格考试由()统一组织。
A. 证监会
B. 证券业协会
C. 证券投资基金业协会
D. 银行业协会
[多项选择]证券业从业人员应重点掌握我国《刑法》中的()。
A. 妨害对公司、企业的管理秩序罪
B. 破坏金融管理秩序罪
C. 金融诈骗罪
D. 贪污贿赂罪、渎职罪
[判断题]在我国,证券业和银行业、保险业可以混业经营。
[多项选择]我国的证券行业自律性组织主要有()。
A. 中国人民银行
B. 深圳证券交易所
C. 中国证券业协会
D. 上海证券交易所
E. 中国证券监督管理委员会
[单项选择]在我国,对投资基金、证券市场和证券业进行监管的是()
A. 中央银行
B. 政策银行
C. 证监会
D. 商业银行
[单项选择]我国规定证券业协会的权力机构为()。
A. 股东大会
B. 会员大会
C. 董事会
D. 理事会
[多项选择]根据我国《证券法》规定,证券业与()分业经营、分业管理。
A. 银行业
B. 信托业
C. 保险业
D. 基金业
[判断题]自加入WTO时起,我国证券业承诺外国证券机构可以通过中方中介从事B股交易。
[判断题]保险业和银行业、证券业、信托业实行混业经营、分业管理,保险公司与银行、证券、信托业务机构分别设立。
[单项选择]保险业和银行业、证券业、信托业实行(),保险公司与银行、证券、信托业务机构分别设立。
A. 分业管理、分业经营
B. 分业管理
C. 合并经营
D. 合并管理、合并经营
[单项选择]证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的()。
A. 处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
B. 处10年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
C. 处5年以上10年以下有期徒刑,并处2万元以上20万元以下罚金
D. 处5年以上10年以下有期徒刑,并处或者单处1万元以上10万元以下罚金