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[多项选择]申请挂牌公司、挂牌公司违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司可以实施下列哪些自律监管措施（）。
A. 要求提交书面承诺
B. 暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售
C. 约见谈话
D. 出具警示函
[多项选择]申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司视情节轻重给予什么处分，并记入诚信档案？（）
A. 通报批评
B. 公开谴责
C. 认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员
D. 罚款
[判断题]《全国股转系统挂牌公司分层管理办法（试行）》中，申请挂牌同时发行股票是指申请挂牌公司在依法取得全国股转公司同意挂牌函后至正式挂牌前，按照全国股转公司有关规定向合格投资者发行股票的行为。
[单项选择]全国股转系统对挂牌公司重大资产重组暂停转让申请日前六个月的公司证券转让情况进行核查。发现异常转让情况的，全国股转系统告知挂牌公司，挂牌公司要求继续推进重组进程的，以下说法正确的是（）。
A. 挂牌公司无须对公司证券异常转让是否属于内幕交易及判断的理由进行说明
B. 挂牌公司无须对公司重组事项可能因内幕交易被中国证监会或司法机关立案查处而暂停或终止的风险进行单独揭示
C. 挂牌公司聘请的独立财务顾问及律师应当对公司证券异常转让是否属于内幕交易发表核查意见并公开披露
D. 挂牌公司聘请的独立财务顾问及律师无须对公司重组事项可能存在因内幕交易被中国证监会或司法机关立案查处而暂停或终止的风险进行单独揭示
[多项选择]全国股转公司对违反全国股转系统业务规则的各类主体可实施的通用纪律处分手段包括（）。
A. 约见谈话
B. 通报批评
C. 公开谴责
D. 出具警示函
[单项选择]全国股转公司正式调整挂牌公司层级前，在全国股转系统官网公示进入基础层和创新层的挂牌公司名单。挂牌公司对分层结果有异议或者自愿放弃进入创新层的，应当在（）转让日内提出。全国股转公司可视异议核实情况调整分层结果。
A. 1个
B. 2个
C. 3个
D. 4个
[判断题]全国股转系统执行挂牌公司申请文件申报即披露、即担责的制度，发现申报不实的，采取自律监管措施或提请中国证监会查处。
[单项选择]下列哪些情形中，挂牌公司不可以向全国股转系统申请豁免披露？（）
A. 涉及国家秘密的
B. 涉及商业秘密的
C. 涉及股东个人职业经历的（不违反国家有关保密法律、行政法规规定）
D. 可能导致其违反国家有关保密法律、行政法规规定或严重损害挂牌公司利益的
[单项选择]甲公司拟申请在全国股转系统挂牌公开转让股票，聘请下列证券公司担任其主办券商，则以下证券公司可以推荐甲公司挂牌的是（）。
A. 乙证券公司，以做市为目的持有甲公司8％
B. 丙证券公司，甲公司持有其10％
C. 丁证券公司，甲持有3％且为其第四大股东
D. 戊证券公司，其第六大股东持有甲公司6％且为第三大股东
[多项选择]挂牌公司因重大资产重组已向全国股转系统申请暂停交易，以下属于内幕信息知情人的有（）。
A. A公司监事蔡某，长期外地办公，未参与该次重组事项
B. S基金的执行合伙人曾某，S基金是A公司的财务投资者，持有公司15%股权
C. 公司战略发展部赵某的妻子，赵某负责整个重组事项的会议记录
D. X会计师事务所上市公司审计团队张某，该次A公司重组聘请X会计师事务所并购业务团队，X会计师事务所有良好的业务隔离措施
[多项选择]下列挂牌公司哪些相关主体属于失信联合惩戒时，限制该挂牌公司在全国股转系统挂牌？（）
A. 申请挂牌公司
B. 申请挂牌公司的法定代表人
C. 申请挂牌公司的实际控制人、控股股东
D. 申请挂牌公司的董事、监事、高级管理人员
[多项选择]挂牌公司申请撤回股票发行备案材料的，应该向全国股转系统报送以下哪些文件？（）
A. 审议终止股票发行的董事会决议
B. 审议终止股票发行的股东大会决议
C. 加盖挂牌公司公章的公司申请
D. 加盖券商公章的主办券商审查意见
[单项选择]甲公司于2015年6月20日整体变更为股份有限公司，2016年1月31日在全国股转系统正式挂牌，甲公司发起人所持股票首次解除限售的日期为（）。
A. 2015年12月31日
B. 2016年1月31日
C. 2016年6月20日
D. 2017年2月1日
[单项选择]挂牌公司向全国股转系统备案的股票发行文件是（）。
A. 定向发行说明书
B. 主办券商定向发行推荐工作报告
C. 申请人最近2年及1期的财务报告及其审计报告
D. 股票发行情况报告书
[多项选择]根据证券法律制度的规定，下列选项中，可以参与全国股转系统挂牌公司公开转让的主要包括（）。
A. 注册资本500万元人民币以上的法人机构
B. 实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业
C. 集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划
D. 投资者本人名下前一日交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上的且具有2年以上证券投资经验的自然人投资者
[单项选择]下列关于全国股转系统挂牌公司发行股份购买资产锁定期的说法，正确的是（）。
A. 特定对象以现金认购，自股份发行结束之日起6个月内不得转让
B. 特定对象通过认购本次发行的股份取得公司实际控制权，自股份发行结束之日起36个月内不得转让
C. 特定对象为公众公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人，自股份发行结束之日起12个月内不得转让
D. 特定对象取得本次发行的股份时，对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月，自股份发行结束之日起36个月内不得转让
[判断题]《全国股转系统挂牌公司分层管理办法（试行）》中，股东权益包含少数股东权益。
[单项选择]在全国股转系统挂牌公开转让股票的公众公司向（）对象发行股票后股东累计不超过（）人的，中国证监会豁免核准，由全国股转系统自律管理。
A. 特定；35
B. 特定；200
C. 不特定；35
D. 不特定；200
[单项选择]某挂牌公司拟实施重大资产重组事项，为此向全国股转系统提出暂停转让申请及材料报送，以下做法正确的是（）。
A. 挂牌公司在证券转让时段提出暂停转让申请及材料报送
B. 挂牌公司在转让日收市后15时30分至16时30分之间提出暂停转让申请
C. 挂牌公司通过其他方式、其他渠道提交的暂停转让申请可以早于通过全国股转系统指定的传真机提交时间
D. 在公司证券未暂停转让前，挂牌公司可以与全国股转公司的工作人员沟通重大重组事项相关业务
