更多"关于全国股转公司对自律监管对象实施责令改正的自律监管措施,下列说法正确"的相关试题:
[判断题]全国股转公司对自律监管对象实施自律监管措施和纪律处分的,自律监管对象应当根据规则履行相关义务。自律监管对象未按要求履行义务的,全国股转公司可以根据情况对其进一步实施自律监管措施或者纪律处分。
[判断题]自律监管对象不服全国股转公司做出的自律监管措施决定或纪律处分决定的,可以自全国股转公司作出自律监管措施决定之日起五个转让日内,或自全国股转公司作出纪律处分决定之日起十五个转让日内,以书面形式向全国股转公司申请复核,复核期间该自律监管措施决定或纪律处分决定不停止执行。
[判断题]挂牌公司、中介机构均为全国股转公司的自律监管对象。
[判断题]全国股转公司实施自律监管措施要求提交书面承诺的,应当向自律监管对象发送自律监管措施决定书,告知其在收到自律监管措施决定书之日起五个转让日内提交书面承诺的电子版扫描件和纸质版原件,承诺不再违反相关规定。
[判断题]自律监管对象不服全国股转公司作出的自律监管措施决定或纪律处分决定的,可以自收到自律监管措施决定书之日起十个转让日内,或自收到纪律处分决定书之日起十五个转让日内,以书面形式向全国股转公司申请复核。
[判断题]实施口头警示的,全国股转公司通过录音电话通知自律监管对象。
[判断题]全国股转公司自律监管对象不包括律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员、投资者。
[多项选择]申请挂牌公司、挂牌公司违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司可以实施的自律监管措施包括()。
A. 要求申请挂牌公司、挂牌公司的董事(会)、监事(会)和高级管理人员对有关问题作出解释、说明和披露
B. 约见谈话
C. 责令改正
D. 向中国证监会报告有关违法违规行为
[多项选择]申请挂牌公司、挂牌公司违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司可以实施下列哪些自律监管措施()。
A. 要求提交书面承诺
B. 暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售
C. 约见谈话
D. 出具警示函
[多项选择]全国股转公司复核自律监管措施或者纪律处分,认为原决定有下列哪些情形的,可以直接变更原决定?()
A. 违规事实和情节认定有误
B. 适用规则错误
C. 处理不当
D. 违反程序,影响公正处理的
[判断题]全国股转公司复核自律监管措施或者纪律处分,认为原决定有处理不当的,可以直接变更原决定;变更违规处理决定的,可能会加重对自律监管对象的处理。
[判断题]挂牌公司不服全国股转公司作出的自律监管措施决定或纪律处分决定的,可以以书面形式向全国股转公司申请复核,复核期间该自律监管措施决定或纪律处分决定中止执行。
[多项选择]以下哪些属于全国股转公司可以实施的自律监管措施?()
A. 约见谈话
B. 要求提交书面承诺
C. 出具警示函
D. 责令改正
[判断题]为了维护全国股转系统的市场秩序,保护市场参与人的合法权益,全国股转公司可以采取自律监管措施和纪律处分对违规事项进行监督管理。
[判断题]全国股转公司可以实施的自律监管措施包括要求申请挂牌公司、挂牌公司聘请的中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见。
[判断题]全国股转公司在办理自律监管事项中,发现相关事项不属于自律监管职责范围的,应当依法移送有权处理单位。
[单项选择]挂牌公司因违反规则在()内被多次实施自律监管措施或者纪律处分的,全国股转公司可以限制其变更转让方式、发行融资、并购重组等业务的办理,具体办法另行规定。
A. 6个月
B. 1年
C. 2年
D. 18个月
[单项选择]挂牌公司因违反规则在1年内被多次实施自律监管措施或者纪律处分的,全国股转公司可以限制其变更转让方式、()、并购重组等业务的办理。
A. 权益分派
B. 暂停与恢复转让
C. 变更全称及简称
D. 发行融资