更多"实施自律监管措施和纪律处分应当以事实为依据，与违规行为的性质、情节的轻"的相关试题:
[判断题]全国股转公司对自律监管对象实施自律监管措施和纪律处分的，自律监管对象应当根据规则履行相关义务。自律监管对象未按要求履行义务的，全国股转公司可以根据情况对其进一步实施自律监管措施或者纪律处分。
[判断题]全国股转公司实施自律监管措施要求提交书面承诺的，应当向自律监管对象发送自律监管措施决定书，告知其在收到自律监管措施决定书之日起五个转让日内提交书面承诺的电子版扫描件和纸质版原件，承诺不再违反相关规定。
[判断题]自律监管对象最近十二个月内曾受到证监会行政监管措施或行政处罚的，可以从重实施自律监管措施和纪律处分。
[单项选择]根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施办法（试行）》规定，属于可以从重实施自律监管措施和纪律处分的情形是（）。
A. 自查发现但未主动报告的
B. 未采取有效措施消除不良影响的
C. 未积极配合全国股转公司实施相关措施的
D. 自律监管对象最近六个月内曾被全国股转公司实施自律监管措施或者纪律处分
[单项选择]以下不属于可以从重实施自律监管措施和纪律处分的情形是（）。
A. 自律监管对象最近六个月内曾受到中国证监会行政监管措施或行政处罚
B. 自律监管对象最近六个月内曾被全国股转公司实施自律监管措施或者纪律处分
C. 自律监管对象最近六个月内曾被违背公开承诺
D. 全国股转公司规定的其他情形
[判断题]自律监管对象不服全国股转公司作出的自律监管措施决定或纪律处分决定的，可以自收到自律监管措施决定书之日起十个转让日内，或自收到纪律处分决定书之日起十五个转让日内，以书面形式向全国股转公司申请复核。
[多项选择]对银行违规行为采取的监管强制措施包括（）
A. 责令停办部分业务、停止开办新业务
B. 限制分配红利
C. 限制资产转让
D. 依法撤销违规银行
[多项选择]关于全国股转公司对自律监管对象实施责令改正的自律监管措施，下列说法正确的有（）。
A. 告知监管对象整改的事项、时限和要求
B. 整改期限不得超过三个月
C. 自律监管对象因特殊原因，提出延长申请并获全国股转公司批准的，可以延长三个月，申请延长最多可以延长二次
D. 整改时限届满的，应及时检查改正落实情况
[多项选择]自律监管措施决定书应当包括以下哪些基本内容？（）
A. 违规事实
B. 实施的自律监管措施及其适用理由、适用规则
C. 整改期限
D. 被实施自律监管措施的后果
[单项选择]对银行违规行为采取的监管强制措施不包括（）
A. 责令停办部分业务、停止批准开办新业务
B. 限制分配红利
C. 限制资产转让
D. 取消高管人员资格
[多项选择]以下自律监管措施可以口头或书面通知，无需发送自律监管措施决定书的是（）。
A. 口头警示
B. 要求挂牌公司对有关问题作出解释、说明和披露
C. 要求挂牌公司聘请中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见
D. 约见谈话
[多项选择]以下哪些属于全国股转公司可以实施的自律监管措施？（）
A. 约见谈话
B. 要求提交书面承诺
C. 出具警示函
D. 责令改正
[单项选择]挂牌公司因违反规则在（）内被多次实施自律监管措施或者纪律处分的，全国股转公司可以限制其变更转让方式、发行融资、并购重组等业务的办理，具体办法另行规定。
A. 6个月
B. 1年
C. 2年
D. 18个月
[单项选择]挂牌公司因违反规则在1年内被多次实施自律监管措施或者纪律处分的，全国股转公司可以限制其变更转让方式、（）、并购重组等业务的办理。
A. 权益分派
B. 暂停与恢复转让
C. 变更全称及简称
D. 发行融资
[单项选择]根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施办法（试行）》规定，不属于可以从轻实施自律监管措施和纪律处分的情形是（）。
A. 自查发现并主动报告的
B. 已经实施有效措施消除不良影响的
C. 未对市场造成严重影响的
D. 虽不是初犯但认错态度较好的
[多项选择]下列选项中属于对银行违规行为采取的监管强制措施有（）
A. 责令停办部分业务、停止批准开办新业务
B. 限制分配红利、限制资产转让
C. 责令控股股东转让股权或限制有关股东权利
D. 停止批准增设分支机构
E. 申请冻结银行账户资金，对银行实施接管
[单项选择]处理自律监管措施和纪律处分的工作人员或其近亲属与自律监管措施或者纪律处分事项存在利害关系，可能影响自律监管措施或者纪律处分公正处理的，应当回避。上述近亲属不包括（）。
A. 子女
B. 父母
C. 兄弟姐妹
D. 岳父母
[单项选择]下列选项中不属于对银行违规行为采取的监管强制措施的是（）
A. 责令停办部分业务、停止开办新业务
B. 限制分配红利
C. 对银行处5万元以上50万元以下罚款
D. 限制资产转让
